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被罰超3000萬！這家私募實控人“栽了”

2023-03-03 08:45 | 來源:中國基金報 | 作者:俠名 | [資訊] 字號變大| 字號變小

近日，證監會公布一則行政處罰書顯示，浙江比特資產管理有限公司的實控人、原執行董事李勇控制17個證券賬戶，超比例持股及限制期內交易“陜西金葉”，兩項違規合計被處罰30...

5%的舉牌線，豈能隨意“跨進跨出”?又有私募實控人遭監管重罰!

近日，證監會公布一則行政處罰書顯示，浙江比特資產管理有限公司的實控人、原執行董事李勇控制17個證券賬戶，超比例持股及限制期內交易“陜西金葉”，兩項違規合計被處罰3050萬元。

從持股及交易情況來看，李勇控制賬戶組持股最高達到總股本的7.42%，累計成交額超過10億元，但長期未履行信披義務。而定期報告數據亦顯示，李勇所控制賬戶曾數次現身于陜西金葉前十大股東名單中。

來看詳情——

最高持股7.42%

均未履行信披義務

首先來看此次李勇超比例持股及限制期交易的情況：

證監會調查指出，綜合相關證人證言、交易設備信息關聯、資金關聯、相關書證及股權關聯，2018年10月18日至2019年3月21日期間，李勇實際控制、使用“浙江比特資產管理有限公司”“李勇”“袁某華”“北京厚毅資本管理有限公司”等17個證券賬戶。

2018年10月18日，賬戶組開始交易“陜西金葉”。2018年11月21日，賬戶組合計持股3943.41萬股，持股占總股本比例首次超過5%;2018年11月21日至2019年1月4日持股比例在5%以上，此階段最高持股占總股本比例為6.33%。

2019年1月7日至1月18日，賬戶組持股比例低于5%;2019年1月21日至3月1日，持股比例在5%以上，最高持股占總股本比例為7.42%;2019年3月4日持股比例低于5%;2019年3月5日持股占總股本比例為5.66%;此后賬戶組持股比例一直維持在5%以下。

證監會指出，賬戶組在以上時間段持股超過總股本5%以后均未履行信息披露義務。

交易方面，2018年11月21日至2019年3月21日期間，賬戶組累計買入1.1億股，累計賣出1.27億股;期間買入金額為4.54億元，賣出金額為5.61億元;累計成交金額10.15億元。截至2019年3月21日，賬戶組仍持有“陜西金葉”1614.18萬股，余股市值8442.16萬元。

科普一下：持股比例達到5%，也就是業內所稱的“舉牌線”。根據《證券法》要求，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

申辯無惡意收購行為

未獲監管認可

對于此次李勇選擇的交易標的“陜西金葉”，其長期以來股權較為分散，且總市值較低，易成為炒作對象。

陜西金葉2018年年報顯示，李勇所控制的“比特二號私募證券投資基金”、“比特三號私募證券投資基金”、“袁某華”、“厚毅辰酉二號私募證券投資基金”等賬戶，均進入前十大股東之內。在2019年年報中，相關賬戶身影已陸續撤退。

對于此次處罰，李勇及其代理人在申辯材料及聽證過程中提出：個別賬戶在實際控制使用的具體情況上存在特殊性，在定性量罰時應予以關注并作減輕或從輕處理的區分。申辯人無收購上市公司之惡意且未實施惡意收購行為，沒有侵害《證券法》規制的主要法益。且在計算申辯人所得收益時，應剔除賬戶組中的他人收益，并考量不同賬戶買賣證券的具體交易情況。

而針對3050萬元的合計處罰金額，李勇認為處罰金額過重，將對其造成巨大的負面影響，請求從輕或減輕處罰。

對此證監會認為，相關賬戶收益情況與該案行政處罰無關，關于限制轉讓期內買賣證券的交易金額的認定并無不當。證監會充分考慮當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，在法定幅度內予以處罰，且符合“從舊兼從輕”原則，量罰適當，對李勇的申辯意見不予采納。

最終，證監會對李勇超比例持股未報告、限制轉讓期內買賣證券的行為責令改正，給予警告，并分別處以50萬元、3000萬元的罰款。

多次違規被點名

浙江比特已注銷私募資格

天眼查顯示，浙江比特資產管理有限公司成立于2016年8月，法定代表人為祁冬冬。李勇持有該公司70%股權，并曾任該公司執行董事。另一持股30%的股東為鄒仁花，而此次李勇實際控制使用的賬戶中亦包含“鄒某花”的賬戶。