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????????《電鰻財經(jīng)》文 / 楊力

????????因違規(guī)占用上市公司資金，近日生物谷(833266.BJ)的控股股東、董事長和高管被重罰。近年來生物谷的業(yè)績不進反退，其研發(fā)投入也不突出，在其入職不足兩月的新董事長的帶領(lǐng)下，該公司能否走出困境?

????????控股股東、董事長和高管合計被罰900萬元

????????9月9日，生物谷發(fā)布公告，該公司的控股股東、實際控制人及相關(guān)責任人收到了證監(jiān)會云南監(jiān)管局行政處罰及市場禁入事先告知書。

????????公告披露了林艷和、賀元、金沙江投資涉嫌違法違規(guī)的事實：林艷和系生物谷的法定代表人和實際控制人，時任生物谷董事長兼總經(jīng)理，同時亦是金沙江投資的實際控制人，金沙江投資是生物谷的控股股東。因此，林艷和、金沙江投資依法構(gòu)成生物谷的關(guān)聯(lián)方。

????????為滿足金沙江投資資金需求，2021年8月至2022年3月，林艷和安排時任生物谷董事會秘書兼財務總監(jiān)賀元以實施委托理財名義，通過銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機械設(shè)備有限公司等多家公司累計向金沙江投資提供非經(jīng)營性資金2.77億元，其中2021年度占用資金1.22億元，2022年1月至3月占用資金1.55億元，截至2022年7月19日審理日已歸還占用資金0.2億元，未歸還占用資金2.57億元。

????????2021年11月至2022年1月，林艷和安排賀元以開展票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務名義，先后將生物谷銀行承兌匯票78,764,377.04元背書給北京偉鴻科技有限公司等3家機構(gòu)，但3家機構(gòu)并未將貼現(xiàn)資金轉(zhuǎn)給生物谷，而是轉(zhuǎn)給了金沙江投資，形成資金占用，金沙江投資以占用貼現(xiàn)資金的方式實際占用了生物谷的銀行承兌匯票，其中2021年度占用67,115,237.5元，歸還39,061,315.34元，2022年1月份占用11,649,139.54元，歸還39,703,061.70元。截至2022年7月19日審理日，上述被占用票據(jù)已全部歸還。

????????上述被占用資金主要用于金沙江投資日常營運、為金沙江投資控制的旅游項目提供資金等有用途。林艷和、金沙江投資隱瞞上述非經(jīng)營性資金占用并關(guān)聯(lián)交易事項，未將上述關(guān)聯(lián)交易書面通知生物谷，導致生物谷未依法及時披露。

????????此外，2021年8月27日，生物谷經(jīng)銀豐泰基金管理有限公司向金沙江投資控制的深圳市本道機械設(shè)備有限公司賬戶轉(zhuǎn)入1965萬元，涉及關(guān)聯(lián)交易金額已達到披露標準，林艷和及金沙江投資應書面通知生物谷，由生物谷及時披露關(guān)聯(lián)交易。

????????然而，因林艷和及金沙江投資隱瞞了上述關(guān)聯(lián)交易，導致生物谷未能及時按照規(guī)定履行信息披露義務，后續(xù)委托理財及票據(jù)貼現(xiàn)相關(guān)交易應履行的信息披露義務也因相同原因一直未及時履行。

????????林艷和、賀元、金沙江投資的上述行為已經(jīng)違反了證監(jiān)會的多項法律法規(guī)，證監(jiān)會云南監(jiān)管局決定對林艷和處以 500 萬元罰款，對賀元處以 200 萬元罰款，對金沙江投資處以 200 萬元罰款

????????同時，證監(jiān)會對賀元采取10年證券市場禁入措施。上述人員在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

????????同時，云南監(jiān)管局向生物谷發(fā)去了《行政監(jiān)管措施決定書》整改報告。

????????對于上述情況對公司的影響，生物谷表示此次行政處罰暫未對公司財務產(chǎn)生重大影響，也不存在因此次處罰/處理而被終止上市。

????????新董事長入職不足兩月 能否帶領(lǐng)公司走出困境?

????????半年報顯示，截至2022上半年末，生物谷的第一大股東為金沙江投資，持有該公司3000萬股，持股比例為23.44%，上述持股已全部質(zhì)押。林艷和是該公司的第二大股東，持有該公司2155萬股，持股比例為16.84%，全部處于質(zhì)押狀態(tài)。

????????林艷和生于1964年，上世紀80年代末，林艷和在深圳市醫(yī)藥生產(chǎn)供應總公司工作，隨后一直在深圳發(fā)展。2007年，林艷和開始擔任生物谷前身云南生物谷燈盞花藥業(yè)有限公司董事長。生物谷改制后，林艷和也一直擔任董事長至2022年。

????????生物谷成立于2000年6月8日，其經(jīng)營范圍包括中西成藥原料及其制劑的開發(fā)、生產(chǎn)、銷售及技術(shù)服務等。該公司主導產(chǎn)品為燈盞生脈膠囊和燈盞細辛注射液等燈盞花系列藥品，產(chǎn)品具有活血化瘀、通絡止痛的功效，用于治療缺血性心腦血管疾病，主要用于治療中風及其后遺癥、冠心病、心絞痛。

????????2022年上半年，生物谷有63.8%的收入來自燈盞生脈膠囊，33.3%的收入來自燈盞細辛注射液，2.8%的收入來自其他產(chǎn)品。

????????2020年7月27日，生物谷由新三板精選層平移至北交所上市，成為北交所首批81家掛牌企業(yè)之一，也是北交所首家云南上市公司，還入圍2021年度中國中藥企業(yè)百強榜。

????????盡管控股股東和實控人未變，但生物谷換了新董事長。2022年7月25日，生物谷發(fā)布公告稱，公司董事會選舉徐天水為公司董事長，林艷和為公司其他職務(聯(lián)席董事長)。同時，聘任徐天水為公司董事會秘書。

????????值得注意的是，徐天水于1986年出生。據(jù)生物谷公告，徐天水此前履歷大多在金融行業(yè)，曾擔任中英人壽保險有限公司客戶關(guān)系管理部專員、深圳市中投顧問股份有限公司咨詢顧問、深圳招銀國金投資有限公司總裁助理和投資經(jīng)理等職務。徐天水于2022年7月加入生物谷，擔任生物谷總經(jīng)理助理。由此可見，從徐天水入職生物谷到榮升董事長，前后不到1個月。

????????現(xiàn)在生物谷的前任董事長和高管已被處罰，現(xiàn)任董事長是入職幾個月的新人，在實控人和控股股東仍為林艷和和金沙江投資的情況下，該公司未來的經(jīng)營將如何?

????????今年上半年，生物谷的營業(yè)收入為2.82億元，同比增長了0.37%;歸屬于上市公司的扣非前凈利潤為582萬元，同比下降了77.43%;同期扣非后凈利潤為-1025萬元。

????????從2017年至2021年，生物谷的扣非后凈利潤分別為7577萬元、6257萬元、7311萬元、3450萬和4707萬元。由此可見，過去幾年該公司的業(yè)績不進反退。

????????2022年上半年，生物谷的研發(fā)費用為416萬元，同比增長了0.99%。2020年和2021年，生物谷的研發(fā)支出金額1042萬元和1357萬元，同期研發(fā)支出占營業(yè)收入的比例為2.31%和2.4%。

《電鰻快報》