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????????日前，科創(chuàng)板進入“500+”時代，服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。三年多來，上交所先后發(fā)布兩輪《推動提高滬市上市公司質(zhì)量三年行動計劃》，始終以提高上市公司質(zhì)量為出發(fā)點和落腳點，堅守科創(chuàng)板“硬科技”定位，樹導向、立規(guī)矩，壓嚴壓實中介機構(gòu)責任，提升監(jiān)管與服務(wù)溫度，努力推動科創(chuàng)板從“改革試驗田”成長為高質(zhì)量發(fā)展的“示范田”。

????????督促上市公司扎根科創(chuàng)領(lǐng)域

????????硬科技定位作為科創(chuàng)板的“定盤星”，為科創(chuàng)板上市公司指明前進方向。開板以來，科創(chuàng)板堅持“硬”字當頭，緊盯科創(chuàng)屬性變化，強化募集資金監(jiān)管，督促公司專注科創(chuàng)主業(yè)，堅守“硬科技”定位不動搖。

????????引導公司聚焦科創(chuàng)領(lǐng)域，深耕主營主業(yè)。上交所專門發(fā)布科創(chuàng)屬性持續(xù)披露指引，細化募投項目進展及變化、研發(fā)投入變動、研發(fā)團隊變化情況等披露要求，引導企業(yè)持續(xù)提升科創(chuàng)成色。日常監(jiān)管中，緊盯對外投資行為，對溢價收購資產(chǎn)交易、大額投資私募股權(quán)等采取發(fā)函問詢、約談等措施，引導公司避免“有錢任性”、盲目擴張。例如，某公司經(jīng)上交所問詢后，主動放棄高溢價收購初創(chuàng)公司股權(quán)，切實維護了公司及投資者利益。

????????緊盯公司募集資金使用，督促公司加快投入進度。要 求公司在定期報告中專項披露募集資金使用情況，2022年向募集資金投入進展緩慢的13家公司集中發(fā)出規(guī)范運作建議書，督促公司按照招股說明書計劃及時投入。三年來，科創(chuàng)板公司IPO募集資金總額近7600億元，再融資總額超1000億元，主要用于研發(fā)升級、產(chǎn)能擴充，截至2022年上半年募集資金整體使用進度達54%，上市2年以上公司使用進度達66%。

????????堅持嚴監(jiān)管、零容忍

????????三年多來，科創(chuàng)板堅持“嚴監(jiān)管”“強監(jiān)管”，對苗頭性問題做到“早發(fā)現(xiàn)”“早處置”，對違法違規(guī)行為“零容忍”，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，嚴抓中介機構(gòu)，嚴防各類亂象在科創(chuàng)板重演。

????????一是抓早抓小，防微杜漸。2022年，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管共作出11單紀律處分和67單監(jiān)管措施，涉及科創(chuàng)板公司43家次。懲處的違規(guī)事項總體上具有苗頭性，包括信息披露不準確不及時、違規(guī)減持、募集資金存儲使用違規(guī)、會計差錯更正等，通過小懲大誡，把規(guī)矩嚴起來，把導向樹起來。例如，某公司股東未依法及時披露其股份質(zhì)押情況，盡管未對上市公司利益構(gòu)成不利影響，相關(guān)股東仍被依規(guī)予以監(jiān)管警示，體現(xiàn)了“勿以惡小而為之”的監(jiān)管態(tài)度。又如，某公司未履行決策及披露程序，將約1000萬元超募資金用于補充流動資金，上交所查明事實后及時對公司及有關(guān)責 任人予以監(jiān)管警示，凸顯科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管嚴把募集資金使用的監(jiān)管導向。

????????二是緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”。實際控制人、控股股東、董監(jiān)高和核心技術(shù)人員等“關(guān)鍵少數(shù)”群體，是科創(chuàng)板公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作的重要基礎(chǔ)。上交所緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，嚴肅查處其違法違規(guī)行為。2022年共有98名科創(chuàng)板“關(guān)鍵少數(shù)”收到上交所的“罰單”，包括13名上市公司實際控制人、董事長等“一把手”。其中，*ST澤達惡意隱瞞大額委托理財資金投向及其風險等級事項，公司實際控制人、董秘被公開譴責;*ST紫晶多次違規(guī)提供大額擔保，對公司資金受限情況前后披露不一致，其董事長、財務(wù)總監(jiān)均被公開譴責;因非經(jīng)營性占用上市公司資金1700萬元，浩歐博的實際控制人被通報批評;由于2021年年報提前確認收入，力源科技的董事長、財務(wù)總監(jiān)也被作出通報批評。

????????三是緊盯中介機構(gòu)。為推動中介機構(gòu)切實履行“看門人”責任，科創(chuàng)板持續(xù)監(jiān)管累計發(fā)函、約談持續(xù)督導機構(gòu)、會計師等中介機構(gòu)達44家次，持續(xù)督促中介機構(gòu)履行持續(xù)督導及專業(yè)把關(guān)義務(wù)。截至目前，科創(chuàng)板持續(xù)督導機構(gòu)累計出具專項意見600余次，對科創(chuàng)板公司的關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、重大訴訟等事項進行核查把關(guān)，推動科創(chuàng)板公司提高規(guī)范運作水平。2022年以來，針對履職盡責不 到位的中介機構(gòu)及相關(guān)人員，科創(chuàng)板自律監(jiān)管的懲戒力度明顯加大。其中，*ST紫晶的保薦代表人因未有效識別公司違規(guī)擔保事項、未督促公司按時回復監(jiān)管問詢而兩次受罰，先后被實施通報批評及監(jiān)管警示。*ST澤達的保薦代表人也同樣因核查督導不力，被上交所作出監(jiān)管警示。

????????四是對違法違規(guī)行為始終保持“零容忍”。根據(jù)科創(chuàng)板股票上市規(guī)則，觸及重大違法違規(guī)標準的公司將直接退市。上交所對違法違規(guī)行為始終保持“零容忍”，第一時間對收到行政處罰事先告知書的*ST紫晶和*ST澤達實施停牌并“帶星戴帽”，明確傳遞相關(guān)公司的退市風險。事實上，2家科創(chuàng)板公司自被立案到處罰用時分別為9個月和6個月，充分彰顯了監(jiān)管“零容忍”的態(tài)度和決心。后續(xù)，上交所將依法依規(guī)，堅決推動“應(yīng)退盡退”，實現(xiàn)進退有序、優(yōu)勝劣汰，形成常態(tài)化的退市機制。

????????積極推進“開門辦監(jiān)管”

????????上交所切實轉(zhuǎn)變工作作風，積極推進“開門辦監(jiān)管”，辦好科創(chuàng)板公司“上市第一課”，加大上市公司走訪調(diào)研力度，借助微信公眾號、電子期刊及時傳遞監(jiān)管信息，多舉措支持科創(chuàng)板公司全面召開業(yè)績說明會，增強市場主體獲得感。

????????首先，為新上市公司辦好“上市第一課”。據(jù)了解，科創(chuàng)板新上市公司敲鑼儀式結(jié)束后，公司 全體董監(jiān)高、保薦代表人均會受邀參加科創(chuàng)板“上市第一課”專場培訓，培訓內(nèi)容主要圍繞科創(chuàng)板創(chuàng)新制度和規(guī)范運作要求，幫助科創(chuàng)板公司“關(guān)鍵少數(shù)”及時轉(zhuǎn)變角色，及早樹立規(guī)范意識，系好“第一粒紐扣”。去年已累計開展123場“上市第一課”，為近1300人提供培訓服務(wù)。

????????其次，加強科創(chuàng)板公司走訪調(diào)研。主動提供“上門服務(wù)”，2022年全年實地走訪9省市的34家科創(chuàng)板公司，涵蓋行業(yè)龍頭公司、央企以及民營企業(yè)，深入了解各類企業(yè)經(jīng)營情況和發(fā)展需求，聽取意見建議40余項，分門別類做出處理。密切關(guān)注新冠疫情對科創(chuàng)板公司日常經(jīng)營和研發(fā)創(chuàng)新活動的影響，多次開展問卷調(diào)研、“云走訪”等活動，及時向有關(guān)部門反映科創(chuàng)板公司的“急難愁盼”問題、推動出臺支持性政策。其中，上交所在2022年已出臺免收上市公司上市費、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)費等各項費用減免政策，2023年還將繼續(xù)擴大受益范圍，讓利金額預計達5.01億元。

????????最后，為全面召開業(yè)績說明會提供多維支持。引導科創(chuàng)板上市公司全面召開業(yè)績說明會，已全面實現(xiàn)年報、半年報、季報業(yè)績說明會“全覆蓋”。在此過程中，上交所不僅提供免費的技術(shù)支持和路演服務(wù)，更積極搭建平臺、提升交流效果。一方面，邀請同行業(yè)、同區(qū)域科創(chuàng)板公司以主題沙龍形式集中舉辦業(yè)績說明會，共計舉辦6場，覆蓋北京、上海、廣州、西安、成都、武漢等城市。另一方面，邀請近200名券商分析師、國際投資者和中小投服等參與互動。截至去年11月底，科創(chuàng)板上市公司合計舉辦業(yè)績說明會逾1000場次，收到投資者提問約8830條，相關(guān)頁面瀏覽量達95萬次，參與人數(shù)約44萬人次，致力于讓投資者走得近、聽得懂、看得清。

《電鰻快報》