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　ST星源1月4日晚間公告稱，公司及相關(guān)當(dāng)事人收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》，對公司及時任董事局主席丁芃、總裁鄭列列、董秘羅曉春、財務(wù)總監(jiān)雍正峰等人進(jìn)行處罰。

　　深圳證監(jiān)局確定，ST星源的違法事實(shí)，構(gòu)成信息披露違法行為。該公司存在的違法事實(shí)包括，未依法披露重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)，未依法披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。

　　未依法披露重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)

　　2016年12月，前海東方委托中信銀行深圳分行，向創(chuàng)意星源發(fā)放3.5億元委托貸款，ST星源作為保證人為創(chuàng)意星源的該筆貸款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。

　　2019年9月8日，由于創(chuàng)意星源未按期償還貸款本息，前海東方向深圳國際仲裁院申請仲裁，請求裁決創(chuàng)意星源償還貸款本金及應(yīng)付利息等合計3.87億元，并請求保證人ST星源承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

　　2019年10月25日，ST星源收到深圳國際仲裁院《仲裁通知》及《仲裁申請書》。該仲裁事項(xiàng)涉及金額占ST星源2018年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的24.49%。

　　2019年11月7日，ST星源收到深圳中院的《民事裁定書》及《查封、凍結(jié)通知書》，應(yīng)前海東方財產(chǎn)保全申請，深圳中院裁定查封及凍結(jié)ST星源賬面價值合計7.43億元資產(chǎn)。被查封、凍結(jié)資產(chǎn)賬面價值，占ST星源2018年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的47.05%。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對上述重大仲裁及主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)事項(xiàng)，ST星源應(yīng)當(dāng)及時履行披露義務(wù)但未按規(guī)定披露，違反了2005年證券法第六十七條第一款和第二款第十二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。

　　深圳證監(jiān)局指出，ST星源時任董事局主席丁芃、總裁鄭列列知悉上述重大事件后，要求時任董秘羅曉春暫不披露。對該重大事件披露不及時事項(xiàng)，丁芃、鄭列列、羅曉春是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　未依法披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保

　　2017年至2019年，ST星源為丁芃提供多筆擔(dān)保。

　　深圳證監(jiān)局指出，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，ST星源應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)，并在定期報告中披露。

　　不過，ST星源未在2017年、2018年、2019年年報中，對上述對外擔(dān)保情況予以披露，定期報告存在重大遺漏，違反了證券法第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十七條第二款所述的信息披露違法行為。

　　深圳證監(jiān)局認(rèn)為，ST星源未及時披露相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)，違反了2005年證券法第六十三條、第六十七條第一款和第二款第十二項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年證券法第一百九十三條第一款所述的信息披露違法行為。

　　同時，相關(guān)當(dāng)事人包括丁芃、鄭列列、趙劍、羅曉春、丹尼爾·保澤方、王行利、王群、雍正峰等。

　　其中，ST星源時任董事局主席丁芃是相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)的被擔(dān)保人，策劃、主導(dǎo)了上述關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)；

　　時任董事、總裁鄭列列作為共同擔(dān)保人，在擔(dān)保合同上簽字，并參與了上述關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)；

　　時任董事趙劍作為共同擔(dān)保人，在7份擔(dān)保合同上簽字，具體經(jīng)辦相關(guān)關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)。

　　此外，丁芃、鄭列列、趙劍知悉ST星源的相關(guān)對外擔(dān)保事項(xiàng)，但未要求ST星源及時披露，簽字保證ST星源2017年、2018年、2019年年報真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　監(jiān)管明確給予處罰

　　丁芃及其代理人在申辯及聽證中提出，ST星源旗下樓盤被凍結(jié)銷售，不能辦理次級抵押手續(xù)并解除對前海東方的債務(wù)擔(dān)保，才導(dǎo)致仲裁發(fā)生，請求免于處罰。

　　深圳證監(jiān)局復(fù)核后不予采納上述理由，并指出ST星源發(fā)生重大仲裁和主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)的重大事項(xiàng)已觸及披露標(biāo)準(zhǔn)，丁芃及其代理人所述情況不影響違法行為成立。丁芃要求董秘暫不披露重大事項(xiàng)，并策劃、主導(dǎo)關(guān)聯(lián)擔(dān)保，應(yīng)對涉案信息披露違法行為負(fù)責(zé)。

　　同時，羅曉春作為ST星源時任董秘，未在觸及披露時點(diǎn)的兩個交易日內(nèi)組織披露重大事項(xiàng)，應(yīng)對披露不及時負(fù)責(zé)。

　　根據(jù)合同，ST星源構(gòu)成對實(shí)控人及其關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保，應(yīng)遵循對外擔(dān)保披露要求。羅曉春2020年5月14日知悉相關(guān)擔(dān)保情況后，未能組織核實(shí)和披露，應(yīng)對ST星源2019年年報的重大遺漏負(fù)責(zé)。

　　深圳證監(jiān)局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年證券法第一百九十三條第一款以及證券法第一百九十七條第二款的規(guī)定，進(jìn)行的處罰如下：

　　一、對ST星源給予警告，并處以100萬元罰款；

　　二、對丁芃、鄭列列給予警告，并分別處以100萬元罰款；

　　三、對趙劍、羅曉春給予警告，并分別處以60萬元罰款；

　　四、對丹尼爾·保澤方、王行利、王群給予警告，并分別處以50萬元罰款；

　　五、對雍正峰給予警告，并處以3萬元罰款。

　　涉嫌信披違法違規(guī)！

　　又一家公司創(chuàng)始人遭立案

　　*ST奇信1月4日晚間公告，公司持股5%以上股東葉家豪因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對葉家豪立案。同時，*ST奇信在公告中還表示，本次立案調(diào)查事項(xiàng)系對葉家豪的調(diào)查，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動不會受到影響。

　　糾紛纏身 

　　2022年三季報顯示，截至當(dāng)期末，葉家豪為*ST奇信第三大股東，持股比例9.31%。此外，*ST奇信還表示，第二大股東智大投資也由葉家豪控制。

　　*ST奇信1月4日公告稱，該公司自2020年以來與控股股東新余市投資控股集團(tuán)有限公司發(fā)生多筆借款，截至本公告日，累計借款本金余額為9.45億元。*ST奇信表示，因公司流動資金緊張，現(xiàn)出現(xiàn)部分債務(wù)未能如期償還或續(xù)貸的情形。截至目前，公司累計未能如期償還債務(wù)本金合計9.45億元，占公司2021年經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的406.80%。

　　另外，根據(jù)*ST奇信1月4日公告，因融資融券業(yè)務(wù)逾期違約，智大投資欠付東北證券的債務(wù)尚未償還完畢，其通過東北證券信用賬戶持有的公司部分股份仍存在因強(qiáng)制平倉導(dǎo)致繼續(xù)被動減持的風(fēng)險，智大投資擬合計被動減持不超1350萬股，即不超過公司總股本的6%。

　　在此之前，*ST奇信在2022年12月29日發(fā)布關(guān)于部分銀行賬戶被凍結(jié)的進(jìn)展公告稱，*ST奇信目前被凍結(jié)銀行賬戶達(dá)48個，被凍結(jié)資金達(dá)1.91億元。

　　天眼查信息顯示，*ST奇信成立時間為1995年，所屬行業(yè)為建筑裝飾、裝修和其他建筑業(yè)。2015年12月奇信股份登陸中小板。

　　公開資料顯示，*ST奇信創(chuàng)始人葉家豪曾是廣東省陸豐縣建筑工程公司深圳辦事處工程管理人員，后在深圳工作，1995年5月開始任上市公司董事長，兼任廣東省企業(yè)聯(lián)合會、企業(yè)家協(xié)會副會長。 

　　1.31億轉(zhuǎn)賬被指未發(fā)生實(shí)質(zhì)商務(wù)經(jīng)濟(jì)往來

　　*ST奇信也曾經(jīng)歷過輝煌。此前，公司獲得過建筑界最高獎項(xiàng)魯班獎多項(xiàng)，同時，“奇信”品牌被認(rèn)定為“深圳知名品牌”。2016年，尚未“披星戴帽”的奇信股份的創(chuàng)始人葉家豪家族在《2016年胡潤百富榜》中以53億元財富值位列第744名。

奇信獲得的魯班獎工程項(xiàng)目

　　轉(zhuǎn)折發(fā)生在2020年7月，奇信股份易主?？毓晒蓶|由智大控股變更為新余市投資控股集團(tuán)有限公司(下稱“新余投控”)。新余投控以16.21元/股，總價10.9億元購得奇信股份29.99%的股份，并取得了奇信股份的實(shí)際控制權(quán)。此外，智大控股還無條件永久放棄其未轉(zhuǎn)讓的剩余公司14.11%股份對應(yīng)的表決權(quán)。當(dāng)時智大控股的股東為葉家豪、葉洪孝、葉又升。公開資料顯示，葉洪孝為葉家豪之子。

　　2021年12月31日，奇信股份稱，通過自查發(fā)現(xiàn)，2021年1月1日，公司向深圳市達(dá)欣貿(mào)易有限公司(簡稱“達(dá)欣貿(mào)易”)轉(zhuǎn)賬8000萬元及5087.5萬元兩筆款項(xiàng)，合計約1.31億元。上述款項(xiàng)的轉(zhuǎn)出，未與達(dá)欣貿(mào)易簽訂商務(wù)合同，也未發(fā)生實(shí)質(zhì)性的商務(wù)經(jīng)濟(jì)往來，未經(jīng)過公司股東大會、董事會決策審批和內(nèi)部簽字審批流程。奇信股份表示，付款憑證中僅有原實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人即時任公司董事長兼總裁葉洪孝的簽字及財務(wù)管理中心資金結(jié)算部副經(jīng)理的個人名章。奇信股份同一天宣布葉洪孝辭去董事、總裁職務(wù)。2022年3月31日，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會對奇信股份立案調(diào)查。

　　在一系列糾紛發(fā)生的同時，奇信股份2020年開始陷入虧損，2022年5月6日起，奇信股份被實(shí)施退市風(fēng)險警示，股票簡稱由“ST奇信”變更為“*ST奇信”。

《電鰻快報》