2020-12-01 01:34 | 來源:券商中國 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小
?涉嫌操縱市場，東海基金公司遭交易商協會調查。
涉嫌操縱市場，東海基金公司遭交易商協會調查。
11月30日，中國銀行(3.340,0.04,1.21%)間市場交易商協會發布公告稱，對東海基金公司啟動自律調查。公告內容顯示，交易商協會在對相關企業進行自律調查的過程中了解到，東海基金存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為。依據規定，交易商協會將對東海基金開展自律調查。
東海基金公司遭調查的大背景是，最近永煤集團相關事件的持續發酵，并牽扯到不少機構。而東海基金公司自2018年以來，在投資過程中一直出現合規問題，曾遭證監局出示警示函，在今年債券踩雷頻發的市場環境下，東海基金公司旗下多只債券基金出現巨額贖回，引發市場關注。
東海基金公司遭調查
11月30日，中國銀行間市場交易商協會發布公告稱，對東海基金公司啟動自律調查。公告內容顯示，交易商協會在對相關企業進行自律調查的過程中了解到，東海基金存在涉嫌為發行人違規發行債務融資工具提供便利，以及涉嫌操縱市場等違規行為。依據規定，交易商協會將對東海基金開展自律調查。
公開信息顯示，東海基金公司于2013年2月25日正式成立。由東海證券、深圳鵬博實業集團有限公司和蘇州市相城區江南化纖集團有限公司共同發起成立，注冊資本1.5億元人民幣。其中，東海證券為第一大股東，出資比例占45%。
根據交易商協會公告，東海基金遭自律調查或與債券問題相關，而在此之前，東海基金公司旗下債券基金也曾莫名其妙的出現巨額贖回。今年4月14日，東海基金在其官網發布關于提高東海祥蘇短債債券型證券投資基金凈值精度的公告，公告表示東海祥蘇短債A基金、東海祥蘇短債C基金在4月13日發生巨額贖回，為確保基金持有人利益不因基金份額凈值的小數點保留精度受到不利影響，決定提高基金份額凈值精度至小數點后8位，小數點后第9位四舍五入。
東海祥蘇短債基金成立于2020年3月12日，是東海基金公司旗下規模較大的基金，成立短短一個月出現巨額贖回，令市場人士猜測或與債券踩雷有關。此外，東海基金公司旗下的另外兩只債券基金出現了巨額贖回， 在今年1月7日，東海祥瑞債券也因發生巨額贖回發布調整凈值精度公告，2月5日，東海祥瑞債券再次發布公告調整凈值精度，同日，東海祥利純債基金也遭遇巨額贖回發布調整凈值精度公告。
市場人士猜測，東海基金公司旗下債券的巨額贖回或與債券踩雷有關，而這已成為中小基金公司債券基金運作面臨的普遍問題。在2020年6月23日，北信瑞豐基金公司發布關于旗下基金持有的債券估值調整的提示性公告，自6月22日起，對旗下基金所持有的“17眾品MTN001”進行估值調整。6月24日，該基金又公司發布公告稱，北信瑞豐穩定收益2020 年 6 月 22 日的基金份額凈贖回申請超過前一開放日基金總份額的10%，已觸發巨額贖回。
“17眾品MTN001”是河南眾品食業有限公司于2017年1月17日發行的一般中期票據，期限為兩年。但在此后兩年，眾品食業的經營狀況并不樂觀，2019年1月18日到期時，河南眾品未能按時兌付本息，“17眾品MTN001”構成實質性違約。
永煤債牽扯眾多機構違規問題
值得關注的是，東海基金公司遭調查的大背景是，最近永煤集團相關事件的持續發酵，并牽扯到不少機構。
就在交易商協會對東海基金公司啟動自律調查的前一周，在2020年11月18日，銀行間市場交易商協會發布公告，稱通過調查永煤控股獲取的線索結合市場交易信息，發現海通證券(13.560,0.06,0.44%)及其相關子公司，涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，并涉嫌操縱市場等違規行為。
根據相關要求，協會要求海通證券及其相關子公司，開展自律調查。協會公開海通證券涉嫌違規的當日，海通證券也發布公告，稱將積極配合自律調查、嚴格執行協會要求、及時履行信息披露。
之后，在調查過程中，交易商協會又發行發現興業銀行(21.380,0.36,1.71%)、中原銀行等主承銷商，以及中誠信國際信用評級有限責任公司、希格瑪會計師事務所存在涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規則的行為。市場人士猜測，東海基金公司或是又一家卷入永煤事件的機構。
違規操作帶來規模增長難題
東海基金公司在投資運作的合規中一直是問題不斷。
在兩年前，湖北證監局于2018年4月發布關于對東海基金管理有限責任公司采取出具警示函措施的決定。該決定指出，2017年12月22日，東海基金-工商銀行(5.410,0.09,1.69%)-東海基金-鑫龍72號資產管理計劃通過集中競價交易賣出聞泰科技(105.410,0.01,0.01%)3122118股，賣出金額合計110318108.52元。基金公司在以協議轉讓方式減持聞泰科技股份導致不再具有大股東身份的六個月內，未提前15個交易日預先披露減持計劃而實施減持的行為違反了《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第八條、第十條和《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條第一款第四項的規定。
根據《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》第十四條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，湖北證監局對東海基金公司采取出具警示函的監管措施。
正是一系列混亂的操作之下，東海基金公司的經營一度陷入困境。天天基金數據顯示，截至2017年9月底，東海基金公募業務總份額為10.5億份，而到了2020年3月底，東海基金的份額就只剩下不足6億份，份額贖回接近50%。幸有A股行情在2020年持續給力，購基資金溢出效應帶來資金回流，但截至2020年6月30日已披露信息，東海基金公募業務總份額也僅維持在9億。這意味著東海基金的公募份額增長在這三年時間顆粒無收。
橫向對比看，雖然東海基金成立時間已有六年，但公募業務的發展較同時期成立的其他公募基金公司頗為滯后，比東海基金成立時間晚半年的紅土創新基金公司，截至2020年6月底，后者公募業務規模是前者的3倍，而同樣成立時間比東海基金晚半年的創金合信基金公司，后者的公募業務規模更是前者的20倍。
在合規風險不斷暴雷、規模增長困境以及債券基金問題頻發后，東海基金在今年8月發布總經理變更公告和副總經理任職的公告，東海基金的原副總經理被升為總經理，而東海基金公司的總經理則降為副總。
《電鰻快報》
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