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        日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的一則紀律處分決定書顯示，河北建邦股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“建邦基金”) 被取消會員資格,并撤銷其管理人登記。

        中國證券投資基金業(yè)協(xié)會〔2024〕1號紀律處分決定書顯示，根據(jù)相關(guān)《行政處罰決定書》，河北建邦涉嫌存在以下違法違規(guī)事實：

        一是存在未備案基金產(chǎn)品。“日照建泰股權(quán)投資基金中心(有限合伙)”(以下簡稱“日照建泰”)是河北建邦設(shè)立的私募股權(quán)投資基金，2018年9月成立，募集資金并對外投資，但未在協(xié)會備案。

        二是向非合格投資者募集資金。2020年3月至2021年 12月,河北建邦通過“日照建泰”向投資額不足100萬元的 非合格投資者募集資金。

        三是向投資者承諾支付固定收益。2020年3月至2021 年12月,“日照建泰”與投資者簽訂補充協(xié)議,約定向投資 者按照年化11%或12%的利率支付固定收益。

        四是挪用基金財產(chǎn)。“日照建泰”合伙協(xié)議約定的投資 范圍為對未上市企業(yè)的股權(quán)投資和對上市公司非公開發(fā)行 股票的投資,但“日照建泰”于2019年6月至2022年3月 向羅鳳燕個人賬戶凈轉(zhuǎn)出662.17萬元,羅鳳燕將前述資金 用于河北建邦公司經(jīng)營、個人消費、購買股票等事項;“建 誠(鎮(zhèn)江)投資中心(有限合伙)”(以下簡稱“鎮(zhèn)江建誠”) 是河北建邦設(shè)立的私募股權(quán)投資基金,“鎮(zhèn)江建誠”合伙協(xié) 議約定的投資范圍為股權(quán)投資,但“鎮(zhèn)江建誠”于2021年7 月至10月向“日照建泰”轉(zhuǎn)款358.4萬元,上述變更資金 用途未經(jīng)投資者同意。

        河北建邦的上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第八 條第一款、第十四條、第十五條、第二十三條第四項規(guī)定。 羅鳳燕作為河北建邦的董事長、法定代表人,是對上述違法 違規(guī)行為直接負責(zé)的主管人員。 中國證券監(jiān)督管理委員會河北監(jiān)管局對河北建邦、羅鳳 燕分別作出行政處罰決定。

        紀律處分決定書顯示，根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項,《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條,《協(xié)會章程》第六條第三項,《會員管理辦法》第二十九條,《實施辦法》第八條、第二十二條的規(guī)定,協(xié)會決定作出以下紀律處分: 取消河北建邦會員資格,并撤銷其管理人登記。

        紀律處分決定書顯示，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》、《私募投資基金登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定,私募基金管理人登記被撤銷后, 相關(guān)當事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金活動,不得新增投資者和基金規(guī)模,不得新增投資。如相關(guān)當事人有在管私募基金產(chǎn)品的,應(yīng)當根 據(jù)法律法規(guī)、協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定和基金合同約定,及時清算私募基金財產(chǎn)或者依法將私募基金管理職責(zé)轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)登記的私募基金管理人;被撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責(zé)和依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任, 不因私募基金管理人登記被撤銷而免除,不得通過注銷市場 主體登記、變更注冊地等方式逃避相關(guān)責(zé)任。基金財產(chǎn)處置完畢的,相關(guān)當事人應(yīng)當及時向市場主體登記機關(guān)辦理變更 名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記。

《電鰻快報》