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        2月25日消息，因基金銷售人員“無(wú)證上崗”、中后臺(tái)人員參與基金銷售，合規(guī)風(fēng)控人員無(wú)基金從業(yè)資格，廣東證監(jiān)局對(duì)粵開證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

        有知情人士告訴記者，部分券商機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)部的確存在合規(guī)崗未設(shè)專職人員，由其他崗位人員兼職的現(xiàn)象。“部分券商機(jī)構(gòu)未能做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)，觸碰了監(jiān)管‘紅線’。在新的市場(chǎng)環(huán)境和監(jiān)管要求下，這種運(yùn)營(yíng)模式將無(wú)法持續(xù)，行業(yè)優(yōu)勝劣汰或?qū)⒊掷m(xù)加速。”

        廣東證監(jiān)局指出，粵開證券部分不具有基金從業(yè)資格的營(yíng)銷人員、中后臺(tái)人員參與基金銷售活動(dòng)，個(gè)別分支機(jī)構(gòu)后臺(tái)人員參與基金銷售，基金銷售部門的合規(guī)風(fēng)控人員不具有基金從業(yè)資格。

        據(jù)規(guī)定，證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離;從事基金宣傳推介、銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)等基金銷售業(yè)務(wù)的人員以及基金銷售相關(guān)部門管理人員、合規(guī)風(fēng)控人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

        警示函還顯示，粵開證券長(zhǎng)期未發(fā)現(xiàn)廣西分公司原負(fù)責(zé)人郭某任職期間在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，且發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后未按照內(nèi)部規(guī)定開展合規(guī)問責(zé)，分支機(jī)構(gòu)未及時(shí)向?qū)俚刈C監(jiān)局報(bào)告。

        天眼查顯示，粵開證券廣西分公司于2019年12月與公司同步完成更名，目前負(fù)責(zé)人為孫艷艷。2017年8月郭某入職，2021年3月退出高級(jí)管理人員備案。

        IPG中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者：“證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員代銷基金，除了需要具備證券從業(yè)資格之外，還需要有基金業(yè)從業(yè)資格，否則不得從事基金代銷。證券機(jī)構(gòu)代銷基金產(chǎn)品旨在獲取代銷傭金收入，在業(yè)績(jī)壓力或者增收沖動(dòng)下，個(gè)別證券機(jī)構(gòu)不顧監(jiān)管規(guī)則，觸發(fā)違規(guī)行為。這次監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于粵開證券的處罰也是對(duì)其他券商從事基金銷售業(yè)務(wù)的一個(gè)警示。”

        事實(shí)上，早在2008年粵開證券就獲得證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格，但目前來(lái)看，其公募基金代銷業(yè)務(wù)還在開拓階段，代銷規(guī)模及收入水平較低。中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年粵開證券代理銷售金融產(chǎn)品收入為2276萬(wàn)元，行業(yè)排名第64位。

        粵開證券2022年上半年引入了重點(diǎn)代銷產(chǎn)品，開展高凈值客戶的產(chǎn)品定制服務(wù)。

        但結(jié)果卻不盡如人意，2022年中基協(xié)公布的季度基金代銷百?gòu)?qiáng)榜顯示，粵開證券第一季度及第三季度分別以股票+混合保有量29億元、26億元名列倒數(shù)第一，而第二季度及第四季度甚至慘遭淘汰，“掉出”百?gòu)?qiáng)榜。

        上述知情人士對(duì)記者表示，新的市場(chǎng)環(huán)境加之行業(yè)的馬太效應(yīng)，讓基金銷售機(jī)構(gòu)展業(yè)的難度大幅提高，基金公司傾向于選擇具有銷售能力、注重客戶體驗(yàn)、合規(guī)意識(shí)強(qiáng)的第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)于背景薄弱的銷售機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，行業(yè)優(yōu)勝劣汰加速。

《電鰻快報(bào)》