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????????2月16日晚間，科創(chuàng)板上市公司杭可科技發(fā)布公告稱，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)曹驥收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。曹驥因配偶違規(guī)買賣公司股票導(dǎo)致其涉嫌短線交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

????????據(jù)悉，曹驥配偶孔海萍于2021年1月12日至2021年9月16日，陸續(xù)買入公司股票1.15萬股，成交金額100.30萬元;于2021年1月13日至2021年9月15日期間，陸續(xù)賣出公司股票9700股，成交金額88.05萬元。

????????針對(duì)上述情況，《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者試圖聯(lián)系杭可科技方面了解更多信息，但截至發(fā)稿尚未獲得回應(yīng)。

????????實(shí)控人或面臨行政處罰

????????所謂“短線交易”，是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及大股東，在法定期間內(nèi)，對(duì)公司上市股票買入后再行賣出或賣出后再行買入，以謀取不正當(dāng)利益的行為。

????????對(duì)此，上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任、首席合伙人許峰向《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者分析表示，“不會(huì)對(duì)公司進(jìn)行處罰，處罰的是行為人。”

????????據(jù)了解，《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。

????????前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

????????對(duì)此，杭可科技方面在公告中表示，“孔海萍女士在其買入后六個(gè)月內(nèi)賣出或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的公司股票的收益已上交公司，同時(shí)孔海萍女士承諾，未來出售的剩余1800股股票收益也歸公司所有。”

????????與此同時(shí)，杭可科技在公告中表示，“上述事項(xiàng)系對(duì)曹驥個(gè)人的立案，公司經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)管理活動(dòng)不受影響。”

????????“如若結(jié)果成立，民事上是(違規(guī)行為所得)利益歸入公司，行政上(行為人)可能面臨處罰。”上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任、首席合伙人許峰向《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者表示，除了公司公告中提及的《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條規(guī)定，即將由此所得的收益歸公司所有外，《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十九條規(guī)定，上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有該公司百分之五以上股份的股東，違反本法第四十四條的規(guī)定，買賣該公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

????????違規(guī)交易期間公司股價(jià)沖至高位

????????《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者注意到，2021年1月12日至2021年9月16日，在曹驥配偶孔海萍陸續(xù)買入杭可科技股票的同時(shí)，該公司股價(jià)從75.10元/股升至90.30元/股，漲幅達(dá)20.24%。期間，該公司股價(jià)一度飆升至136.36元/股高位，最高漲幅達(dá)81.57%，而這也是其當(dāng)年股價(jià)漲勢(shì)最好階段。

????????事實(shí)上，此前，曹驥配偶孔海萍的行為也已引起監(jiān)管注意。早在2021年10月19日，浙江證監(jiān)局對(duì)杭可科技董事長(zhǎng)出具警示函并明確指出，其配偶多次買賣公司股票的上述行為構(gòu)成短線交易;同年10月28日，上交所也對(duì)曹驥予以監(jiān)管警示。

????????當(dāng)前，杭可科技正籌備定增募資不超23.12億元擴(kuò)產(chǎn)。具體來看，募資將主要用于鋰離子電池充放電設(shè)備智能制造建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)智能化及信息化提升技術(shù)改造項(xiàng)目、海外業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)布局及基礎(chǔ)研發(fā)、裝配制造中心建設(shè)項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

????????資料顯示，杭可科技客戶包括：韓國(guó)三星、韓國(guó)LG、松下、SKinnovation、日本村田、寧德新能源、比亞迪、國(guó)軒高科、孚能科技等。

????????1月25日，杭可科技發(fā)布公告稱，公司收到億緯鋰能通過電子郵件發(fā)送的定點(diǎn)通知，中標(biāo)項(xiàng)目為鋰電池生產(chǎn)設(shè)備，中標(biāo)金額4.97億元。

????????財(cái)報(bào)顯示，2021年前三季度，杭可科技營(yíng)業(yè)收入為17.62億元，同比增加70.96%;歸母凈利潤(rùn)為2.38億元，同比下降22.63%;扣非凈利潤(rùn)為2.02億元，同比下降19.74%。這也意味著，該公司陷入了“增收不增利”的狀態(tài)。

????????今年以來，杭可科技股價(jià)下跌25.50%。截至2月16日收盤，杭可科技報(bào)收于80.15元/股，股價(jià)上漲0.16%，總市值為323.08億元。

????????值得注意的是，就在杭可科技發(fā)布公告當(dāng)晚，大業(yè)股份發(fā)布了關(guān)于公司董事短線交易的公告。而在2月11日，同屬于鋰電概念股的億緯鋰能實(shí)控人因構(gòu)成短線交易，收到廣東證監(jiān)局警示函。

《電鰻快報(bào)》