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     證券代碼：600836 證券簡稱：上海易連 編號：臨 2021-071 上海易連實業集團股份有限公司 關于最近五年被證券監管部門和交易所處罰或采取監 管措施情況的公告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 上海易連實業集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)自上市以來，嚴格按照《公司法》、《證券法》以及中國證券監督管理委員會、上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)等監管部門的有關規定和要求，不斷完善公司法人治理機制，推動企業持續穩定發展。現將最近五年公司被證券監管部門和交易所采取監管措施或處罰情況及整改措施公告如下： 一、最近五年被證券監管部門和交易所處罰的情況 2018 年 8 月 24 日，公司收到中國證券監督管理委員會上海監管局《行政處 罰決定書》(滬[2018]49 號)。

《行政處罰決定書》主要內容如下： 當事人：上海界龍實業集團股份有限公司(以下簡稱“界龍實業”) 依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)的有關規定，我局依法對界龍實業、上海界龍集團有限公司(以下簡稱“界龍集團”)涉嫌信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯，不申請聽證。本案現已調查、審理終結。 經查明，界龍實業存在以下違法事實： 界龍集團為界龍實業控股股東。2015 年 3 月 26 日至 2016 年 10 月 31 日期 間，界龍集團除通過自有的“界龍集團”證券賬戶持有“界龍實業”股份外，還通過借用的“孫某波”、“費某娟”證券賬戶持有“界龍實業”股份。其中費某娟分別為界龍實業 2016 年第一季度報告與半年度報告披露的無限售條件第五大及第七大股東;孫某波分別為界龍實業 2015 年半年度報告披露的無限售條件第十 大股東，2015 年第三季度報告與年度報告披露的無限售條件第九大股東，2016年第一季度報告披露的無限售條件第八大股東，2016 年半年度報告披露的無限售條件第十大股東。界龍實業 2015 年半年度報告、第三季度報告及年度報告，2016 年第一季度報告及半年度報告中未如實披露界龍集團上述持股情況，相關定期報告中有關股東持股情況部分存在虛假記載。 以上事實，有“界龍集團”、“費某娟”、“孫某波”證券賬戶資料、銀行賬戶資料，相關人員詢問筆錄，界龍實業 2015 年半年度報告、第三季度報告及年度報告、2016 年第一季度報告及半年度報告，界龍實業提供的《關于股東之間相關關系的征詢函》等證據證明，足以認定。 界龍實業 2015 年半年度報告、第三季度報告及年度報告，2016 年第一季度 報告及半年度報告中未如實披露界龍集團持股情況，相關定期報告中有關股東持股情況部分存在虛假記載，違反了《證券法》第六十三條“發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏”的規定，構成了《證券法》第一百九十三條第一款所述的違法行為。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定，我局決定：對界龍實業責令改正、給予警告，并處以 30 萬元罰款。

二、最近五年被證券監管部門和交易所采取監管措施及相應整改情況 (一)警示函 1、2021 年 1 月 5 日，中國證券監督管理委員會上海監管局對公司出具《警 示函》 2021 年 1 月 5 日，中國證券監督管理委員會上海監管局下發了《關于對上 海易連實業集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(滬證監決【2021】 2 號)，因公司分別于 2019 年 8 月、2019 年 9 月和 2019 年 12 月對 2019 年度合 并財務報表范圍內相關子公司及分公司的存貨及固定資產等資產計提了資產減 值損失 696.14 萬元、223.83 萬元和 1126.62 萬元，占公司最近一個會計年度(2018 年度)經審計的歸屬于上市公司股東凈利潤(絕對值)的比例分別為 58.95%、18.95%和 95.40%。關于上述事項，公司均未通過臨時公告及時履行信息披露義 務，直至 2019 年 10 月 26 日在 2019 年第三季度報告和 2020 年 4 月 29 日在 2019 年年度報告中才披露了相關信息。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第 40 號)第二條第一款、第三十條第二款第五項、第三十三條第一款的相關規定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第三項的規定，上海監管局決定對公司采取出具警示函的監管措施。 公司高度重視上述《警示函》所反映的問題。同時，公司將加強內部控制管理，嚴格遵守《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規規定，并嚴格按照企業會計準則和信息披露制度的有關規定執行，強化規范運作意識，依法履行信息披露義務，有效提高公司治理水平，維護公司及全體股東利益，促進公司健康、穩定和持續發展。 2、2021 年 3 月 17 日，上海證券交易所上市公司監管二部出具對公司《關 于對上海易連實業集團股份有限公司及有關責任人予以監管關注的決定》 2021 年 3 月 17 日，上海證券交易所上市公司監管二部下發了《關于對上海 易連實業集團股份有限公司及有關責任人予以監管關注的決定》(上證公監函【2021】0028 號)，根據中國證監會上海監管局《關于對上海易連實業集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(【2021】2 號)查明的事實，公司計提大額資產減值損失，未及時履行臨時公告的信息披露義務，違反了《上海證券交易 所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第 2.1 條、第 2.3 條、第 11.12.5 條等有關規定。公司時任董事、總會計師薛群作為財務管理具體責任人，時任董事會秘書胡清濤作為信息披露具體責任人，未能勤勉盡責,對公司的違規行為負 有責任,違反了《股票上市規則》第 2.2 條、第 3.1.4 條、第 3.2.2 條的規定以及其 在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。 鑒于上述違規事實和情節，根據《股票上市規則》第 16.1 條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》有關規定，上海證券交易所上市公司監管二部做出如下監管措施決定：對上海易連實業集團股份有限公司及公司時任董事兼總會計師薛群、時任董事會秘書胡清濤予以監管關注。

(二)紀律處分決定書 2018 年 12 月 25 日，上海證券交易所對公司出具《紀律處分決定書》 2018 年 12 月 25 日，上海證券交易所下發了《關于對上海界龍實業集團股 份有限公司、控股股東上海界龍集團有限公司及有關責任人予以紀律處分的決定》 ([2018]82 號)，根據《中國證券監督管理委員會上海監管局行政處罰決定書》(滬〔2018〕23、24、25、46、47、48、49 號)中查明的事實，上海界龍實業集團股份有限公司(以下簡稱界龍實業或公司)控股股東上海界龍集團有限公司(以下簡稱界龍集團)存在隱瞞實際持股情況，導致公司定期報告相關信息披露不真實的違規行為。界龍集團未將通過“孫某波”“費某娟”賬戶實際持有公司股份的持股情況告知公司，且在公司發函征詢時隱瞞了對“孫某波”“費某娟”賬戶的控制情況，導致公司 2015 年半年度報告、第三季度報告及年度報告和 2016 年第一季度報告及半年度報告未如實披露界龍集團上述持股情況，相關定期報告中有關股東持股情況部分存在虛假記載。另經核實，公司控股股東界龍集團借用上述證券賬戶系為了進行證券交易，相關交易構成了內幕交易，且違反了“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易”的相關規定，情節嚴重。 界龍集團上述行為嚴重背離了控股股東的忠實和誠信義務，損害公司和投資者利益，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款、第八十條，《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱《股票上市規則》)第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.23 條及《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》第 1.4條等有關規定。界龍實業 2015 年半年度報告、第三季度報告及年度報告和 2016年第一季度報告及半年度報告中未如實披露界龍集團持股情況，相關定期報告中有關股東持股情況部分不真實，損害了投資者的知情權，其行為違反了《股票上 市規則》第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.5 條、第 2.7 條等相關規定。費鈞德和費屹立 是對界龍集團和公司上述違法行為直接負責的主管人員，對控股股東和公司的違 規行為負有責任，其行為違反了《股票上市規則》第 2.2 條、第 3.1.4 條、第 3.1.5 條及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。 鑒于上述違規事實和情節，經上海證券交易所紀律處分委員會審核通過，根據《股票上市規則》第 17.2 條、第 17.3 條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等規定，上海證券交易所做出如下紀律處分決定：對上海界龍實業集團股份有限公司控股股東上海界龍集團有限公司及其時任董事長費鈞德、上海界龍實業集團股份有限公司時任董事長費屹立予以公開譴責，對上海界龍實業集團股份有限公司予以通報批評。 (三)監管工作函 1、2020 年 4 月 3 日，上海證券交易所上市公司監管一部對公司出具《監管 工作函》 2020 年 4 月 3 日，上海證券交易所上市公司監管一部下發了《關于上海界 龍實業集團股份有限公司控制權轉讓進展情況的監管工作函》，公司控股股東上海界龍集團有限公司(以下簡稱界龍集團)擬以 14 億元向麗水浙發易連商務管理合伙企業(有限合伙)(以下簡稱浙發易連)轉讓其持有的公司 27.23%股權， 交易完成后公司控制權將發生變更。截至 2020 年 3 月 31 日，浙發易連未能按約 定向界龍集團全額支付 10.44 億元股權轉讓款，并將付款安排延后。鑒于上述情況，根據上海證券交易所《股票上市規則》第 17.1 條的規定，對公司提出如下監管要求。 (1)前期浙發易連披露的詳式權益變動報告顯示，本次控制權轉讓交易價款 14 億元，普通合伙人杭州西格瑪貿易有限公司(以下簡稱西格瑪貿易)及其子公司新瑪(麗水)商務管理有限公司(以下簡稱新瑪商務)合計擬出資 4 億元，上海裘裴貿易有限公司擬出資 3 億元，其余 7 億元擬通過銀行貸款及引入其他合伙人出資。同時，西格瑪貿易及其實際控制人王愛紅承諾，若有關款項未能在 2020 年 3 月 31 日前全額到位，缺口部分將由西格瑪貿易及其子公司新瑪商務以 自有或自籌資金進行出資。

截至目前，浙發易連僅向界龍集團支付 2.96 億元股權轉讓款。請浙發易連核實資金到位情況及籌資進度安排，根據實際情況督促西格瑪貿易及其實際控制人王愛紅履行前期出資承諾。如出現資金無法籌措到位等難以繼續推進本次控制權轉讓事項的實質性障礙投資者致歉，以明確市場預期。 (2)海通證券股份有限公司應當勤勉盡責，密切關注收購方浙發易連資金到位情況，督促西格瑪貿易及其子公司新瑪商務履行出資承諾，評估收購方是否具備相應資金實力。如情況發生重大變化披露義務，以保護投資者知情權。 (3)公司控股股東界龍集團應當與收購方浙發易連保持密切溝通，及時掌握收購方資金資信變化情況，如本次控制權轉讓事項出現重大變化，應按規定及時履行信息披露義務。 2、2021 年 6 月 10 日，上海證券交易所對公司出具《監管工作函》 序號 時間 文件名稱 回函情況

《電鰻快報》