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    長江精工鋼結(jié)構(gòu)(集團(tuán))股份有限公司 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則 二〇二一年六月 目 錄 第一章 總則 ......3 第二章 債券持有人的權(quán)利與義務(wù)......3 第三章 債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍......4 第四章 債券持有人會(huì)議的召集......5 第五章 債券持有人會(huì)議的議案、出席人員及其權(quán)利......8 第六章 債券持有人會(huì)議的召開......9 第七章 債券持有人會(huì)議的表決、決議及會(huì)議記錄......11 第八章 附則 ......14 第一章 總則 第一條 為規(guī)范長江精工鋼結(jié)構(gòu)(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱“公 司”)可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議的組織和行為，界定債券持有人會(huì)議的職權(quán)、義務(wù)，保障債券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則項(xiàng)下的可轉(zhuǎn)換公司債券為公司依據(jù)《長江精工鋼結(jié)構(gòu)(集 團(tuán))股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》(以下簡稱“《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》”)約定發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡稱“本期可轉(zhuǎn)換公司債券”)，債券持有人為通過認(rèn)購、購買或其他合法方式取得本期可轉(zhuǎn)換公司債券的投資者。 第三條 債券持有人會(huì)議由全體債券持有人依據(jù)本規(guī)則組成，債券持有人 會(huì)議依據(jù)本規(guī)則規(guī)定的程序召集和召開，并對(duì)本規(guī)則規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)的事項(xiàng)依法進(jìn)行審議和表決。 第四條 債券持有人會(huì)議根據(jù)本規(guī)則審議通過的決議，對(duì)全體債券持有人 (包括所有出席會(huì)議、未出席會(huì)議、反對(duì)決議或放棄投票權(quán)的債券持有人以及在相關(guān)決議通過后受讓本期可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人，下同)均有同等約束力。 第五條 投資者認(rèn)購、持有或受讓本期可轉(zhuǎn)換公司債券，均視為其同意本 規(guī)則的所有規(guī)定并接受本規(guī)則的約束。

第二章 債券持有人的權(quán)利與義務(wù) 第六條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的權(quán)利： (一)依照其所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額享有約定利息; (二)根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》約定條件將所持有的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)為公司股份; (三)根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》約定的條件行使回售權(quán); (四)依照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及《公司章程》的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的本期可轉(zhuǎn)換公司債券; (五)依照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及《公司章程》的規(guī)定獲得有關(guān)信息; (六)按照《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》約定的期限和方式要求公司償付本期可轉(zhuǎn)換公司債券本息; (七)依照法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定參與或委托代理人參與債券持有人會(huì)議并行使表決權(quán); (八)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及《公司章程》所賦予的其作為公司債權(quán)人的其他權(quán)利。 第七條 可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的義務(wù)： (一)遵守公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條款的相關(guān)規(guī)定; (二)依其所認(rèn)購的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額繳納認(rèn)購資金; (三)遵守債券持有人會(huì)議形成的有效決議; (四)除法律、法規(guī)規(guī)定及《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》約定之外，不得要求公司提前償付可轉(zhuǎn)換公司債券的本金和利息; (五)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)由可轉(zhuǎn)換公司債券持有人承擔(dān)的其他義務(wù)。 第三章 債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍 第八條 債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍如下： (一)當(dāng)公司提出變更《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》約定的方案時(shí)，對(duì)是否同意公司的建議作出決議，但債券持有人會(huì)議不得作出決議同意公司不支付本期可轉(zhuǎn)換公司債券本息、變更本期債券利率和期限、取消《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》中的贖回或回售條款等; (二)當(dāng)公司未能按期支付可轉(zhuǎn)換公司債券本息時(shí)，對(duì)是否同意相關(guān)解決 息作出決議，對(duì)是否參與公司的整頓、和解、重組或者破產(chǎn)的法律程序作出決議; (三)當(dāng)公司減資(因股權(quán)激勵(lì)回購股份導(dǎo)致的減資除外)、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)時(shí)，對(duì)是否接受公司提出的建議，以及行使債券持有人依法享有的權(quán)利方案作出決議; (四)當(dāng)擔(dān)保人(如有)發(fā)生重大不利變化時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法享有權(quán)利的方案作出決議; (五)當(dāng)發(fā)生對(duì)債券持有人權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)時(shí)，對(duì)行使債券持有人依法享有權(quán)利的方案作出決議; (六)對(duì)變更、解聘債券受托管理人或變更受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容作出決議; (七)在法律規(guī)定許可的范圍內(nèi)對(duì)本規(guī)則的修改作出決議; (八)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議作出決議的其他情形。 第四章 債券持有人會(huì)議的召集 第九條 債券持有人會(huì)議由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。公司董事會(huì)應(yīng)在提出或 收到召開債券持有人會(huì)議的提議之日起 30 日內(nèi)召開債券持有人會(huì)議。會(huì)議通知應(yīng)在會(huì)議召開 15 日前向全體債券持有人及有關(guān)出席對(duì)象發(fā)出。會(huì)議通知應(yīng)注明開會(huì)的具體時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、方式等事項(xiàng)，上述事項(xiàng)由公司董事會(huì)確定。 第十條 在本期可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間內(nèi)，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，公 司董事會(huì)或受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議： (一)公司擬變更《可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》的約定; (二)公司未能按期支付本期可轉(zhuǎn)換公司債券本息; (三)公司發(fā)生減資(因股權(quán)激勵(lì)回購股份導(dǎo)致的減資除外)、合并、分 立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn); (四)修訂可轉(zhuǎn)債持有人會(huì)議規(guī)則; (五)擬變更、解聘債券受托管理人或變更受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容; (六)發(fā)生其他影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng); (七)根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所及本規(guī)則的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由債券持有人會(huì)議審議并決定的其他事項(xiàng)。 第十一條 下列機(jī)構(gòu)或人士可以提議召開債券持有人會(huì)議： (一)公司董事會(huì)提議; (二)債券受托管理人; (三)單獨(dú)或合計(jì)持有本期可轉(zhuǎn)換公司債券未償還債券面值總額 10%以上 的債券持有人書面提議; (四)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)或人士。 第十二條 本規(guī)則第十條規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生之日起 15 日內(nèi)，如公司董事會(huì)未 能按本規(guī)則規(guī)定履行其職責(zé)，單獨(dú)或合計(jì)持有本期可轉(zhuǎn)換公司債券未償還債券面值總額 10%以上的債券持有人有權(quán)以公告方式發(fā)出召開債券持有人會(huì)議的通知。

第十三條 債券持有人會(huì)議通知發(fā)出后，除非因不可抗力，不得變更債券 持有人會(huì)議召開時(shí)間或取消會(huì)議，也不得變更會(huì)議通知中列明的議案;因不可抗力確需變更債券持有人會(huì)議召開時(shí)間、取消會(huì)議或者變更會(huì)議通知中所列議案的，召集人應(yīng)在原定債券持有人會(huì)議召開日前至少 5 個(gè)交易日內(nèi)以公告的方式通知全體債券持有人并說明原因，但不得因此而變更債券持有人債權(quán)登記日。債券持有人會(huì)議補(bǔ)充通知應(yīng)在刊登會(huì)議通知的同一指定媒體上公告。 債券持有人會(huì)議通知發(fā)出后，如果召開債券持有人會(huì)議的擬決議事項(xiàng)消除的，召集人可以公告方式取消該次債券持有人會(huì)議并說明原因。 第十四條 債券持有人會(huì)議召集人應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告?zhèn)?持有人會(huì)議通知。債券持有人會(huì)議的通知應(yīng)包括以下內(nèi)容： (一)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人及表決方式; (二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng); (三)以明顯的文字說明：全體債券持有人均有權(quán)出席債券持有人會(huì)議，并可以委托代理人出席會(huì)議和參加表決; (四)確定有權(quán)出席債券持有人會(huì)議的債券持有人之債權(quán)登記日; (五)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)，包括但不限于代理債券持有人出席會(huì)議的代理人的授權(quán)委托書; (六)召集人名稱、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及電話號(hào)碼; (七)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 第十五條 債券持有人會(huì)議的債權(quán)登記日不得早于債券持有人會(huì)議召開日 期之前 10 日，并不得晚于債券持有人會(huì)議召開日期之前 3 日。于債權(quán)登記日收市時(shí)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或適用法律規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)托管名冊(cè)上登記的本期未償還債券的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人，為有權(quán)出席該次債券持有人會(huì)議并行使表決權(quán)的債券持有人。 第十六條 召開債券持有人現(xiàn)場會(huì)議的地點(diǎn)原則上應(yīng)為公司住所地。會(huì)議 場所由公司提供或由債券持有人會(huì)議召集人提供。

第十七條 符合本規(guī)則規(guī)定發(fā)出債券持有人會(huì)議通知的機(jī)構(gòu)或人員，為當(dāng) 次會(huì)議召集人。 第十八條 召集人召開債券持有人會(huì)議時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)以下事項(xiàng)出具法 律意見： (一)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、法規(guī)、本規(guī)則的規(guī)定; (二)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效; (三)會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效; (四)應(yīng)召集人要求對(duì)其他有關(guān)事項(xiàng)出具法律意見。 第五章 債券持有人會(huì)議的議案、出席人員及其權(quán)利 第十九條 提交債券持有人會(huì)議審議的議案由召集人負(fù)責(zé)起草。議案內(nèi)容 應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，在債券持有人會(huì)議的權(quán)限范圍內(nèi)，并有明確的議題和具體決議事項(xiàng)。 第二十條 債券持有人會(huì)議審議事項(xiàng)由召集人根據(jù)本規(guī)則第八條和第十條 的規(guī)定決定。 單獨(dú)或合并代表持有本期可轉(zhuǎn)換公司債券未償還債券面值總額 10%以上的 債券持有人有權(quán)向債券持有人會(huì)議提出臨時(shí)議案。公司及其關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議并提出臨時(shí)議案。臨時(shí)提案人應(yīng)不遲于債券持有人會(huì)議召開之前 10日，將內(nèi)容完整的臨時(shí)提案提交召集人，召集人應(yīng)在收到臨時(shí)提案之日起 5 日內(nèi)發(fā)出債券持有人會(huì)議補(bǔ)充通知，并公告提出臨時(shí)議案的債券持有人姓名或名稱、持有債權(quán)的比例和臨時(shí)提案內(nèi)容，補(bǔ)充通知應(yīng)在刊登會(huì)議通知的同一指定媒體上公告。 除上述規(guī)定外，召集人發(fā)出債券持有人會(huì)議通知后，不得修改會(huì)議通知中已列明的提案或增加新的提案。債券持有人會(huì)議通知(包括增加臨時(shí)提案的補(bǔ)充通知)中未列明的提案，或不符合本規(guī)則內(nèi)容要求的提案不得進(jìn)行表決并作出決議。 第二十一條 債券持有人可以親自出席債券持有人會(huì)議并表決，也可以委 托代理人代為出席并表決。 債券持有人及其代理人出席債券持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由債券持有人自行承擔(dān)。公司可以出席債券持有人會(huì)議，但無表決權(quán)。若債券持有人為持有公司 5%以上股份的股東，或上述股東、公司的關(guān)聯(lián)方，則該等債券持有人在債券持有人會(huì)議上可發(fā)表意見，但無表決權(quán)，并且其代表的本期可轉(zhuǎn)換公司債券的張數(shù)在計(jì)算債券持有人會(huì)議決議是否獲得通過時(shí)不計(jì)入有表決權(quán)的本期可轉(zhuǎn)換公司債券張數(shù)。確定上述公司股東的股權(quán)登記日為債權(quán)登記日當(dāng)日。 經(jīng)會(huì)議主席同意，本期債券的其他重要相關(guān)方可以參加債券持有人會(huì)議，并有權(quán)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說明，但無表決權(quán)。 第二十二條 債券持有人本人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證明文件和持 有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件，債券持有人法定代表人或負(fù)責(zé)人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證明文件、法定代表人或負(fù)責(zé)人資格的有效證明和持有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件。 委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證明文件、被代理人(或其法定代表人、負(fù)責(zé)人)依法出具的授權(quán)委托書、被代理人身份證明文件、被代理人持有本期未償還債券的證券賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件。 第二十三條 債券持有人出具的委托他人出席債

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