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        一次普通的高中同學聚餐，意外地成了上市公司內幕信息泄露渠道并招致監管罰單，這究竟是怎么回事?

        近日，中國證監會浙江監管局開出了5張罰單，當事人包括盛洋科技董事長葉某明之子葉盛洋及其同學、葉某明司機在內的5人。最終，相關人等因內幕交易盛洋科技股票一起被罰，5人共被罰沒2300多萬元。

        事實上，近期還有多起罰單涉及內幕交易。近年來，證監會始終對內幕交易、操縱市場等行為嚴厲打擊，形成有力震懾，營造公開、公平、公正的市場秩序。

        聚餐泄密 多人被罰

        監管部門披露的細節顯示，盛洋科技董事長之子葉盛洋作為內幕信息的知情人，在一次聚餐中建議3名高中同學買賣盛洋科技股票，最終上述4人以及董事長司機均被罰，罰沒金額合計超2300萬元。

        根據行政處罰決定書，內幕信息形成始于2020年9月25日，時任紹興市越城區招商局領導通過微信向盛洋科技董事長、實際控制人葉某明發送交通運輸通信信息集團有限公司(以下簡稱“交信集團”)介紹資料，表示有合作項目，并推送中間介紹人聯系方式。

        隨后，雙方展開多次溝通。2020年10月25日，葉某明與盛洋科技時任董秘吳某婷、中天國富證券有限公司趙某前往交信基金上海辦公地點，與交通運輸通信信息集團上海股權投資基金管理有限公司(由交信集團實際控制)總經理楊某等人就盛洋科技控制權變更、資產整合等展開討論，其后雙方保持溝通交流。

        2020年11月19日，吳某婷通過微信向葉某明之子、時任盛洋科技總經理兼董事葉盛洋發送《交易架構說明》，在與葉某明、葉盛洋3人的微信群中發送《收購人方案涉及資料清單溝通情況1119》，其中，涉及股東股權變動及后續可展開業務合作，并進行語音通話。

        直到2021年10月29日，盛洋科技與交信集團簽訂《合作意向協議》，擬以發行股份及支付現金方式購買北京中交100%股權。

        2021年10月30日，盛洋科技就前述事項發布《關于籌劃重大資產重組事項的停牌公告》，披露正在籌劃以發行股份及支付現金方式購買交信集團持有的北京中交100%股權。公司于2021年11月1日起停牌，后于11月15日復牌。

        中國證監會浙江監管局表示，盛洋科技以發行股份及支付現金方式購買北京中交100%股權，在公開前屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。該內幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公開。葉某明、吳某婷、葉盛洋等人為內幕信息知情人，葉某明、吳某婷知悉時間不晚于2020年10月25日，葉盛洋知悉時間不晚于2020年11月19日。

        那么，“聚餐泄密”又是如何發生的?葉盛洋與3名同學的聚餐，成了內幕信息泄露的關鍵途徑。

        處罰決定書顯示，葉盛洋為內幕信息知情人。葉盛洋與單某、曹某和袁某杰為高中同學，相識多年，4人建有微信群，并經常一起打籃球。2021年5月4日晚至5日凌晨，葉盛洋、單某、曹某、袁某杰一起聚餐，葉盛洋吃飯時分析過盛洋科技，和他們說現在可以買入，買不買由他們自己決定。

        其后，單某、曹某、袁某杰均買入盛洋科技股票。葉盛洋知悉單某、袁某杰買入盛洋科技股票，曾與單某微信討論賬戶開立、交易及收益情況等。

        最終，上述3人均被沒收違法所得并處以罰款。其中，單某被沒收違法所得79.37萬元，并被處以158.73萬元罰款;曹某被沒收違法所得44.62萬元，并被處以80萬元罰款;袁某杰被沒收違法所得479.38萬元，并被處以958.77萬元罰款。

        而葉盛洋作為內幕信息知情人，因在內幕信息敏感期內建議單某、曹某、袁某杰買入盛洋科技股票，違反相關規定，最終被處以250萬元罰款。

        除了上述4人，董事長的司機徐某也涉案其中。葉某明2020年10月25日前往上海與交信基金人員會商、2021年9月21日前往上海溝通等，均由徐某開車。

        徐某賬戶組長期未交易盛洋科技股票，內幕信息敏感期內，賬戶組于2020年11月開始通過二級市場持續買入且僅買入盛洋科技單只股票，均為臨時轉入資金后基本全部用于買入盛洋科技股票，買入意愿強烈。

        中國證監會浙江監管局稱，內幕信息敏感期內，徐某與內幕信息知情人葉某明存在聯絡接觸，控制徐某賬戶組交易盛洋科技股票，交易活動與內幕信息高度吻合，交易行為明顯異常，且其未能對異常交易行為作出合理解釋。決定對徐某沒收違法所得113.83萬元，并處以227.65萬元罰款。

        多起內幕交易罰單公布

        事實上，近一段時間，還有多起內幕交易罰單被地方證監局公布。

        8月30日，中國證監會天津監管局公布了一則行政處罰決定書，揭示了一起上市公司高管配偶內幕交易事件。當事人方某因內幕交易“紫光股份”，被天津監管局沒收違法所得97.33萬元，并被處以291.99萬元的罰款。

        2023年1月4日，紫光股份發布《重大事項進展公告》，稱HPE實體將向紫光國際出售其持有的新華三集團有限公司(以下簡稱“新華三”)49%股權，交易完成后紫光國際將持有新華三100%股權。中國證監會天津監管局認為，購買新華三49%股權事項屬于證券法第八十條第二款第二項規定的重大事件，在未公開前屬于證券法第五十二條規定的內幕信息，內幕信息敏感期為2022年12月21日至2023年1月4日。公司高管葛某是內幕信息知情人，知悉內幕信息時間不晚于2022年12月21日。而案件當事人方某與葛某為夫妻關系，內幕信息敏感期內二人共同生活。內幕信息敏感期內，方某控制并使用“李某陽”國新證券賬戶，通過本人手機操作下單交易“紫光股份”。最終，方某被“沒一罰三”。

        8月22日晚間，酷特智能公告稱，公司實控人的一致行動人張某因為內幕交易“ST實達”，被福建監管局沒收違法所得95.12萬元，并處罰款285.37萬元。

        8月20日，新萊應材披露，收到證監會江蘇監管局下發的《行政處罰事先告知書》，認定李某波構成建議他人內幕交易違法情形;時任董事會秘書郭某飛，公司副總經理、董事會秘書朱某勇，新萊應材財務部門工作人員賈某玲、方某，構成內幕交易違法情形。證監會江蘇監管局決定，對涉及內幕交易的人員實施“沒一罰三”的嚴厲懲罰。

        監管部門嚴厲打擊內幕交易

        內幕交易中少數人掌握內幕信息，搶先交易，占有更多獲利機會，企圖在“無人察覺”中謀取暴利，其實質就是“偷”。內幕交易歷來是證券監管執法重點打擊的證券違法行為之一。證監會行政執法情況綜述顯示，2024年上半年，證監會對操縱市場、內幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%;處罰責任主體85人(家)次、同比增長約37%;罰沒金額約23億余元、同比增長約9%。

        今年上半年，一些內幕交易案件呈現出“窩案”特征，即在內幕信息形成和傳遞過程中被上市公司內部職工和周邊關系人等多個主體非法獲取并開展內幕交易。例如，在冰山冷熱籌劃重大資產重組過程中，集團下屬單位職工張某東、劉某環、孫某、燕某生等人獲悉相關內幕信息，并借此進行內幕交易，相關人員均被依法查處。

        證監會表示，下一步，始終堅持“長牙帶刺”、一以貫之嚴監嚴管，更加突出從嚴導向、更加突出規范公正、更加突出合力共治、更加突出懲防并舉，以強有力的行政執法工作護航資本市場高質量發展，不斷增強投資者的獲得感和投資安全感。

《電鰻快報》