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        近日，中國證監(jiān)會公布了一起罕見的操縱股價案件。2020 年，為避免公司退市，*ST 金洲時任董事長朱某雇人操縱股價，7 個月暴賺 4809 萬元，證監(jiān)會對其罰沒 1.92 億元。

        2020 年 4 月，*ST 金洲公告公司流動資金緊張、公司債發(fā)生實質(zhì)性違約，2019 年業(yè)績快報為巨額虧損，審計報告亦表明存在可能導致公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大疑慮的重大不確定性。5 月以來，*ST 金洲股價持續(xù)下跌，自 5 月 14 日至 25 日連續(xù) 8 個交易日收盤價低于股票面值。

        2020 年 5 月 25 日晚，ST 金洲發(fā)布《關(guān)于簽署重大資產(chǎn)重組股權(quán)收購意向協(xié)議的提示性公告》，稱擬以不超過 5 億元自有現(xiàn)金收購優(yōu)勝教育的控股平臺優(yōu)勝騰飛 100% 股權(quán)，交易對手方承諾標的公司 2020 年度至 2024 年度分別實現(xiàn)凈利潤 2000 萬元、7000 萬元、1 億元、1.4 億元、1.7 億元。經(jīng)查，優(yōu)勝教育實際控制人陳某向ST 金洲子公司豐匯租賃尋求融資，朱某在明知優(yōu)勝教育資金困難、近 3 年凈資產(chǎn)為負、*ST 金洲無股權(quán)收購支付能力等情況下，安排上市公司公告擬收購信息，并指示優(yōu)勝騰飛的股東修改報表數(shù)據(jù)，將 2019 年凈資產(chǎn)調(diào)整為正數(shù)。公告后，朱某未安排中介機構(gòu)進行盡調(diào)，而是聯(lián)系公關(guān)顧問服務(wù)公司進行媒體推送以及股吧輿情引導，誘導投資者買入。公告發(fā)布后，*ST 金洲股價連續(xù) 8 日漲停，于 6 月 4 日漲至面值。2020 年 10 月 26 日晚，*ST 金洲發(fā)布公告終止上述重大資產(chǎn)重組。

        此外，2020 年 5 月，朱某以股權(quán)質(zhì)押擔保及簽署個人無限責任保證書等方式，向豐匯租賃借款 1 億元。7 月，又以青島房產(chǎn)作為抵押再次借款 3000 萬元。上述資金均轉(zhuǎn)入私募袋鼠基金實際控制人趙某實際控制的銀行賬戶，趙某再通過配資將籌集的資金和證券賬戶交給袋鼠基金總經(jīng)理王某交易團隊使用。2020 年 5 月 26 日至 2020 年 12 月 18 日，趙某、王某控制使用 21 個賬戶，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在實際控制的賬戶之間交易等方式，影響 “*ST 金洲” 交易價格。期間，賬戶組累計買入 “*ST 金洲”10.81 億股，賣出 7.54 億股，獲利 4809 萬元。

        有當事人申辯提出，本案屬于二級市場的投資行為，帶有市值管理性質(zhì)，且案涉證券賬戶僅 21 個，涉及資金也僅在 1 億元左右，相比近期處罰的其他操縱市場案來看情節(jié)并不嚴重，認為 “沒一罰三” 明顯偏重。證監(jiān)會稱，為避免退市而進行 “市值維護” 的申辯并非合法、正當?shù)拿庳熓掠桑嗖粯?gòu)成從輕、減輕情節(jié)。朱某作為上市公司董事長、實際控制人，故意發(fā)布不實信息誤導投資者，并籌集資金與二級市場操盤方共同操縱其公司股票，嚴重背離 “三公” 原則，妨害證券交易秩序。證監(jiān)會綜合考量本案違法行為性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等，對當事人沒收違法所得并處以三倍罰款并無不當。同時，在確定各當事人責任比例時已綜合考慮其在共同違法中的地位、作用及主客觀情節(jié)等，處理并無不當。

        根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條規(guī)定，證監(jiān)會決定：對朱某、趙某、王某操縱 “*ST 金洲” 價格的行為，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得共計 4809 萬元，其中由朱某承擔 2885 萬元、由趙某承擔 1443 萬元、由王某承擔 481 萬元;處以 1.44 億元的罰款，其中由朱某承擔 8656 萬元、由趙某承擔 4328 萬元、由王某承擔 1443 萬元。

《電鰻快報》