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        證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的一則行政處罰決定書顯示，一位名叫張智的“85后”，于2017年4月17日至2018年1月30日期間，實(shí)際控制蔡某清等99人名下109個證券賬戶，操縱“華英農(nóng)業(yè)”股票，證監(jiān)會決定沒收張智違法所得132,785,829.05元(約合1.33億元)，并處以132,785,829.05元(約合1.33億元)罰款，沒收款項(xiàng)加上罰款合計(jì)約2.66億元。

        “85后”因操縱股票被罰沒合計(jì)2.66億元

        上述行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人名為張智，1985年9月出生，住址為廣東省深圳市南山區(qū)。

        行政處罰決定書指出，經(jīng)查明，張智通過控制中云輝資本管理(深圳)有限公司、中擇資本管理(深圳)有限公司、深圳中云輝尚勢合眾投資中心企業(yè)(有限合伙)、深圳中云輝尚勢共贏投資中心企業(yè)(有限合伙)等企業(yè)，組織周某1、張某、康某兵、周某2、李某雄、全某山、羅某優(yōu)、俞某龍、查某等人為交易團(tuán)隊(duì)，于2017年4月17日至2018年1月30日期間，實(shí)際控制蔡某清等99人名下109個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)。

        行政處罰決定書指出，張智存在集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，操縱行為影響“華英農(nóng)業(yè)”的交易價格和交易量。

        比如在集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣方面，行政處罰決定書指出，2017年4月17日至2018年1月30日共190個交易日，賬戶組參與交易日170天，賬戶組交易量占“華英農(nóng)業(yè)”當(dāng)日市場成交量大于10%的有69個交易日，大于20%的有31個交易日，大于30%的有11個交易日，于2017年5月4日達(dá)到最高的41.64%。其中，133個交易日有申報(bào)買入交易，62個交易日的買入成交量市場排名第一，賬戶組單日買入成交量占“華英農(nóng)業(yè)”當(dāng)日市場成交量大于10%的有64個交易日，大于20%的有39個交易日，大于30%的有30個交易日，并于2017年10月20日達(dá)到最高的61%。賬戶組在152個交易日有申報(bào)賣出交易，57個交易日的賣出成交量市場排名第一，賬戶組單日賣出成交量占“華英農(nóng)業(yè)”當(dāng)日市場成交量大于10%的有57個交易日，大于20%的有23個交易日，大于30%的有16個交易日，并于2017年7月6日達(dá)到最高的51.41%。綜上，賬戶組具有明顯的資金優(yōu)勢。

        期間，賬戶組日均持有“華英農(nóng)業(yè)”股票46,053,424股，占流通股本比例均值為10.85%，占總股本比例均值為8.62%。其中，超過流通股本比例5%、10%的交易日分別為161天、134天，超過總股本5%、10%的交易日分別為159天、83天。綜上，賬戶組具有明顯的持股優(yōu)勢。

        在上述操縱期間的190個交易日中，賬戶組170個交易日均有交易，共申報(bào)交易51,322筆，其中有56個交易日申報(bào)交易超過300筆，9個交易日申報(bào)交易超過1000筆，2017年12月12日達(dá)到最高2932筆。連續(xù)交易特征明顯。

        在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易方面，在操縱期間，賬戶組參與交易的170個交易日中，有73個交易日存在自己實(shí)際控制的賬戶間交易(以下簡稱對倒)的情況，對倒量合計(jì)39,672,448股，對倒天數(shù)占交易天數(shù)的42.94%，對倒量占賬戶組買入和賣出成交量的比例分別為15.89%、16.03%。對倒量占當(dāng)日市場成交量的比例有9個交易日超過10%，2017年8月30日達(dá)到最高，為26.41%。

        證監(jiān)會認(rèn)為，張智的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)“單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量”、第三項(xiàng)“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量”的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場行為。

        張智及其代理人在聽證及陳述申辯中提出，張智并不實(shí)際控制賬戶組操縱“華英農(nóng)業(yè)”，僅為配資中介，實(shí)際操縱方為梁某超和王某鋒;張智沒有操縱“華英農(nóng)業(yè)”的主觀故意;不存在操縱“華英農(nóng)業(yè)”的客觀行為;張智未參與操盤收益的分配。張智除向梁某超收取配資中介服務(wù)費(fèi)外，未獲得關(guān)于操縱“華英農(nóng)業(yè)”的盈利;調(diào)查過程未盡到全面調(diào)查義務(wù)，認(rèn)定的事實(shí)與基本事實(shí)不符。相關(guān)證據(jù)的取得具有非正當(dāng)性，內(nèi)容不具有真實(shí)性，不應(yīng)作為證據(jù)使用。

        經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為:

        第一，關(guān)于賬戶控制問題。張智組織交易團(tuán)隊(duì)，相關(guān)人員系聽從張智指令協(xié)助尋找資金、管理證券賬戶、傳遞交易指令和具體操作。通過現(xiàn)場獲取的電腦文件、交易終端關(guān)聯(lián)、資金關(guān)聯(lián)、交易員指認(rèn)、配資中介指認(rèn)等多維度證據(jù)，足以認(rèn)定張智通過其交易團(tuán)隊(duì)控制賬戶組交易“華英農(nóng)業(yè)”，案涉操縱行為是由張智組織實(shí)施的，張智系本案違法主體而非配資中介。

        第二，關(guān)于當(dāng)事人沒有操縱主觀故意的申辯。賬戶組在交易過程中，存在明顯的拉抬行為和對倒交易，且該等行為在涉案期間反復(fù)出現(xiàn)，上述非正常的操作手法，足以證明行為人具有操縱的主觀故意。

        第三，關(guān)于當(dāng)事人不存在操縱客觀行為的申辯。現(xiàn)有證據(jù)表明，交易員通過接收張智指令，買入賣出“華英農(nóng)業(yè)”，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的賬戶間交易等多種方式，影響了“華英農(nóng)業(yè)”的股價和交易量，存在操縱“華英農(nóng)業(yè)”的客觀行為。

        第四，關(guān)于本案資金去向。王某鋒轉(zhuǎn)給張智的資金中，除部分資金轉(zhuǎn)給梁某超相關(guān)賬戶外，其余資金在張智控制的銀行賬戶中滾存使用，期間除用于配資交易股票外，還用于購買理財(cái)、支付工資和房租、大額提現(xiàn)等。

        第五，關(guān)于調(diào)查的合法性。證監(jiān)會在聽證會召開前已履行相關(guān)調(diào)查義務(wù)，聽證會后根據(jù)當(dāng)事人的陳述申辯情況進(jìn)行了補(bǔ)充調(diào)查。證監(jiān)會已全面、客觀、公正地進(jìn)行了調(diào)查，收集了有關(guān)證據(jù)，程序合法。證監(jiān)會在補(bǔ)充調(diào)查談話過程中，調(diào)查人員不少于二人，并出示了合法證件和調(diào)查通知書，制作了談話筆錄，且新取得的證據(jù)與此前證據(jù)相互印證，相關(guān)證據(jù)真實(shí)合法有效，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

        綜上，證監(jiān)會對當(dāng)事人的申辯意見不予采納。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定，沒收張智違法所得132,785,829.05元(約合1.33億元)，并處以132,785,829.05元(約合1.33億元)罰款。

        證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊操縱股價行為

        5月15日，證監(jiān)會發(fā)布2023年執(zhí)法情況綜述。

        證監(jiān)會上述執(zhí)法情況綜述提及，從嚴(yán)打擊內(nèi)外勾結(jié)操縱股價。依法嚴(yán)懲部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高利用資金、持股、信息等優(yōu)勢，以市值管理之名實(shí)施操縱市場等性質(zhì)惡劣、影響極壞的違法違規(guī)行為。2023年，查辦9起上市公司實(shí)際控制人、高管與游資內(nèi)外勾結(jié)操縱本公司股價案件，對勁拓股份、森源電氣、新美星等案件相關(guān)責(zé)任單位和人員分別處以6.6億元、6.1億元、9567萬元罰沒款。

        從重處理操縱市場累犯慣犯。對個別操縱市場被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴(yán)從重處理。如王某銅團(tuán)伙前后操縱7只股票，被證監(jiān)會處以15億元罰沒款并移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任;任某成團(tuán)伙操縱股票多、持續(xù)時間長、涉案金額大，被證監(jiān)會3次處罰后再次犯案，證監(jiān)會處以2.97億元罰沒款并采取終身證券市場禁入措施。

        從實(shí)查辦新型違法案件。運(yùn)用數(shù)據(jù)化分析手段，依法打擊不斷變異、升級的資本市場新型違法行為，堅(jiān)決遏制蔓延勢頭。如依法查辦某些團(tuán)伙利用場外個股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實(shí)施操縱的違法行為。積極配合公安機(jī)關(guān)查辦不法團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡、快速賣出清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益的操縱市場違法行為。

《電鰻快報(bào)》