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        12月12日晚間，因違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，*ST三盛公告稱，公司近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》(下稱《告知書》)。

        《告知書》顯示，經(jīng)查明，2020年至2021年，未經(jīng)*ST三盛董事會(huì)、股東大會(huì)審議，*ST三盛的全資子公司廣東三盛，通過存款質(zhì)押方式違規(guī)提供對(duì)外擔(dān)保。2020年12月，案涉對(duì)外擔(dān)保發(fā)生額7.5735億元，占*ST三盛2019年年度報(bào)告披露歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)24.82億元的30.51%;2021年7月至2021年12月，案涉對(duì)外擔(dān)保發(fā)生額9.5億元，占*ST三盛2020年年度報(bào)告披露歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)17.47億元的54.38%。合計(jì)約17億該等擔(dān)保事項(xiàng)屬于規(guī)定的重大事件。

        *ST三盛未按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重大擔(dān)保事項(xiàng)予以及時(shí)披露。此外，*ST三盛未按照規(guī)定如實(shí)完整披露案涉報(bào)告期內(nèi)相關(guān)重大擔(dān)保事項(xiàng)，導(dǎo)致公司2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告存在重大遺漏。

        北京證監(jiān)局認(rèn)為，*ST三盛未及時(shí)披露重大擔(dān)保事項(xiàng)的行為，涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款的規(guī)定;公司披露的2020年年度報(bào)告、2021年半年度報(bào)告存在重大遺漏、虛假記載，涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述信息披露違法行為。

        根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，北京證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)三盛智慧教育科技股份有限公司給予警告，并處以110萬元的罰款;對(duì)公司實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事長林榮濱給予警告，并處以190萬元的罰款，其中作為實(shí)際控制人處以120萬元的罰款，作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以70萬元的罰款;對(duì)時(shí)任公司副總經(jīng)理曹磊給予警告，并處以60萬元的罰款。

        記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，公司同時(shí)存在資金占用及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，已被多次立案及關(guān)注。其中，《告知書》中涉及的違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)前期已被交易所多次關(guān)注。前期，在2022年11 月 3 日，公司披露了《關(guān)于收到中國證監(jiān)會(huì)立案告知書的公告》，公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。2023年10 月10 日，公司披露了《關(guān)于收到中國證監(jiān)會(huì)立案告知書的公告》，公司、戴德斌、林榮濱因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。

        中央金融工作會(huì)議以來，深交所對(duì)違法違規(guī)行為快查快辦，從嚴(yán)打擊資本市場(chǎng)各類亂象，讓上市公司監(jiān)管真正“長牙帶刺”。在公司的2021年年報(bào)問詢函、2022年年報(bào)問詢函中，深交所就公司資金占用及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了問詢。2022年11月3日、2023年6月13日、2023年9月14日，深交所就有關(guān)事項(xiàng)多次向公司發(fā)出《關(guān)注函》，要求公司核實(shí)說明被立案調(diào)查的具體原因及事項(xiàng)，是否涉及公司違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，公司是否存在尚未披露的信息披露違法違規(guī)行為等。

        12月14日早間，深交所再次向公司發(fā)出《關(guān)注函》，要求公司說明是否存在其他應(yīng)披露未披露的資金占用或違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，深交所將對(duì)公司及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。深交所還提醒：上市公司必須按照國家法律、法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

        記者獲悉，深交所下一步將持續(xù)保持資本市場(chǎng)監(jiān)管“嚴(yán)的基調(diào)”，進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司全鏈條監(jiān)管，并將結(jié)合最新市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，集中力量懲治違法違規(guī)行為，壓實(shí)上市公司主體責(zé)任，提高上市公司質(zhì)量，營造良好市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)市場(chǎng)信心。

《電鰻快報(bào)》