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        11月14日，一則“杭州私募造假跑路，引發(fā)百億FOF私募華軟新動(dòng)力踩雷”的消息引發(fā)私募圈震蕩。

        當(dāng)日下午，北京華軟新動(dòng)力私募基金管理有限公司(下稱“華軟新動(dòng)力”)發(fā)布聲明稱，截至目前，該公司管理的最終實(shí)際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司(下稱“匯盛私募”)的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。為維護(hù)投資人的合法權(quán)益，針對(duì)匯盛私募的重大違約行為，公司將持續(xù)向相關(guān)基金產(chǎn)品的投資人進(jìn)行信息披露，并針對(duì)匯盛私募以及相關(guān)環(huán)節(jié)采取法律手段，盡最大努力實(shí)現(xiàn)投資人的合法權(quán)益。

        華軟新動(dòng)力在聲明中還表示，公司目前持續(xù)經(jīng)營，其余在管基金產(chǎn)品均正常運(yùn)作。

        據(jù)媒體報(bào)道，華軟新動(dòng)力投資的匯盛私募產(chǎn)品將資金下投給了另一家私募，而該私募又將資金再下投給了其他私募，中間存在多層嵌套，“投前的估值表和投后的業(yè)績?nèi)羌俚?rdquo;。

        百億私募發(fā)聲明維權(quán)

        “踩雷”私募產(chǎn)品的華軟新動(dòng)力是一家百億私募公司，據(jù)官網(wǎng)信息，其總部位于北京，經(jīng)過8年的發(fā)展沉淀，已成長為市場(chǎng)上管理規(guī)模最大的證券私募FOF(基金中的基金)之一，目前基金資產(chǎn)管理規(guī)模超過160億元。

        中基協(xié)官網(wǎng)顯示，華軟新動(dòng)力的管理層均有媒體相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。其中，實(shí)際控制人及總經(jīng)理為徐以升，曾擔(dān)任某財(cái)經(jīng)媒體編委。

        11月14日上午，關(guān)于華軟新動(dòng)力“踩雷”、杭州某私募卷款跑路的傳聞在業(yè)內(nèi)不脛而走。當(dāng)日下午，有媒體報(bào)道稱，華軟新動(dòng)力投資了匯盛私募，該私募聲稱做量化對(duì)沖策略，但將資金投向了私募杭州瑜瑤，該私募又將資金再下投至私募磐京，“投前的估值表和投后的業(yè)績?nèi)羌俚?rdquo;。

        在一些業(yè)內(nèi)人士看來，本次事件的當(dāng)事方華軟新動(dòng)力的私募產(chǎn)品存在多層嵌套，這中間可能存在一些風(fēng)險(xiǎn)和漏洞。

        11月14日晚間，華軟新動(dòng)力官網(wǎng)更新了公司聲明，該公司表示部分媒體未經(jīng)授權(quán)發(fā)布與公司私募基金產(chǎn)品相關(guān)的消息。

        聲明稱，截至目前，公司管理的最終實(shí)際投資至匯盛私募的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。為維護(hù)投資人的合法權(quán)益，針對(duì)匯盛私募的重大違約行為，公司將持續(xù)向相關(guān)基金產(chǎn)品的投資人進(jìn)行信息披露，并針對(duì)匯盛私募以及相關(guān)環(huán)節(jié)采取法律手段，盡最大努力實(shí)現(xiàn)投資人的合法權(quán)益。

        該聲明還稱，公司目前持續(xù)經(jīng)營，其余在管基金產(chǎn)品均正常運(yùn)作，一切與公司及公司基金產(chǎn)品相關(guān)的通知與信息，均以公司官方發(fā)布的文件為準(zhǔn)。

        華軟新動(dòng)力同日還公布了兩則公告，一個(gè)是關(guān)于“華軟新動(dòng)力平衡價(jià)值1號(hào)私募證券投資基金”臨時(shí)開放函，11月16日進(jìn)行本計(jì)劃臨時(shí)開放，臨時(shí)開放日僅接受贖回申請(qǐng);另一個(gè)是投資經(jīng)理變更公告，將6只產(chǎn)品的基金經(jīng)理進(jìn)行了變更，這些產(chǎn)品均正常運(yùn)作，未直接或間接下投其他管理人。

        《國際金融報(bào)》記者就該事件緣由撥通了華軟新動(dòng)力座機(jī)電話，接聽電話的工作人員向記者表示，目前暫不接受采訪，一切以公司公告為準(zhǔn)，其他事情暫不清楚。

        辦公地點(diǎn)指向同一城市

        百億私募FOF“踩雷”的匯盛私募是一家注冊(cè)地在深圳，但辦公地點(diǎn)在杭州的私募公司。

        中基協(xié)官網(wǎng)顯示，匯盛私募成立于2016年1月，管理規(guī)模在10億至20億元，擔(dān)任公司總經(jīng)理的是張萍，曾在某券商擔(dān)任投資顧問。擔(dān)任公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的是魯彥，曾在多家公司擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)。匯盛私募在中基協(xié)備案的產(chǎn)品共有9只，目前有3只已經(jīng)清算。

        網(wǎng)傳匯盛私募下投的私募杭州瑜瑤是一家被中基協(xié)標(biāo)上“異常經(jīng)營”的私募公司。該公司成立于2017年，管理規(guī)模在20億至50億元，公司實(shí)際控制人為何國清，在該公司任職前曾長期在紡織行業(yè)擔(dān)任銷售和監(jiān)事的職務(wù)。

        2022年6月13日，杭州瑜瑤被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。處罰事由為該公司發(fā)行并管理的瑜瑤戰(zhàn)鼓五號(hào)私募證券投資基金在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%的情形。同時(shí)，時(shí)任基金投資經(jīng)理的楊澤斌也被監(jiān)管出具警示函，理由是未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對(duì)上述問題負(fù)有主要責(zé)任。據(jù)相關(guān)資料，楊澤斌善于量化策略，其有多年證券類交易模型及程序開發(fā)經(jīng)驗(yàn)。

        網(wǎng)傳私募杭州瑜瑤再往下投的一家私募是磐京股權(quán)投資基金。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，磐京同樣是一家注冊(cè)地和辦公地不在同一城市的公司，該公司位于杭州，注冊(cè)在上海，2022年9月7日因異常經(jīng)營被中基協(xié)注銷登記。

        多層嵌套涉及的多家私募公司辦公地點(diǎn)一致指向了杭州。

        《國際金融報(bào)》記者撥打數(shù)次天眼查上顯示的匯盛私募聯(lián)系電話，但一直未能接通。同時(shí)就上述事件發(fā)生的來龍去脈向匯盛私募公開郵箱發(fā)送了采訪函，但截至發(fā)稿未有回應(yīng)。

        據(jù)媒體報(bào)道，私募杭州瑜瑤在杭州的辦公場(chǎng)所已人去樓空。

        加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理

        這場(chǎng)震驚投資圈的“踩雷”事件，在業(yè)內(nèi)人士看來，除了私募機(jī)構(gòu)被“私募”騙了之外，也與行業(yè)部分亂象有關(guān)，私募FOF在投資私募產(chǎn)品時(shí)也應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理。

        IPG中國區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家柏文喜向《國際金融報(bào)》記者表示，私募FOF向下投資私募基金時(shí)，需要謹(jǐn)慎評(píng)估所投資私募基金的背景、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等信息，警惕多層嵌套風(fēng)險(xiǎn)。

        不過，柏文喜也坦言，由于私募產(chǎn)品信息并不公開，私募FOF在前期選擇產(chǎn)品時(shí)獲取信息的難度較大。因此可通過專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，參考?xì)v史業(yè)績和口碑，與私募基金建立緊密溝通以便了解運(yùn)作情況，同時(shí)加強(qiáng)風(fēng)控管理。

《電鰻快報(bào)》