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        中國證監(jiān)會(huì)日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)奇信股份欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理發(fā)現(xiàn)，奇信股份《招股說明書》存在虛假記載，此外，公司財(cái)務(wù)造假期間為2012年至2019年，跨期達(dá)8年，造假金額巨大，社會(huì)影響惡劣。

        圖片來源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

        其中，葉家豪系奇信股份涉案期間的實(shí)際控制人，曾任公司董事、董事長(zhǎng)，為推動(dòng)上市聘用顧問團(tuán)隊(duì)進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，直接授意、指揮公司從事欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)行為。

        最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)奇信股份責(zé)令改正，給予警告，并處以5000萬元罰款;對(duì)其他當(dāng)事人處以共計(jì)6050萬元罰款。此外，對(duì)葉家豪采取終身市場(chǎng)禁入措施。

        《招股說明書》存在虛假記載

        經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2015年12月11日，奇信股份披露《深圳市奇信建設(shè)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》。

        奇信股份《招股說明書》中存在虛假記載。

        其中，2012年，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本等方式，虛增收入總額25591.47萬元，虛增成本總額22357.83萬元，少計(jì)成本總額19171.16萬元，虛增利潤總額22404.8萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的127.21%。

        2013年，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本、體外支付少計(jì)費(fèi)用等方式，虛增收入總額13413.82萬元，虛增成本總額11766.37萬元，少計(jì)成本總額23108.93萬元，少計(jì)費(fèi)用365.18萬元，虛增利潤總額25121.56萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的131.96%。

        2014年，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本、體外支付少計(jì)費(fèi)用等方式，虛增收入總額12540.85萬元，虛增成本總額10027.80萬元，少計(jì)成本總額33968.73萬元，少計(jì)費(fèi)用520.92萬元，虛增利潤總額37002.70萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的162.94%。

        2015年上半年，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本等方式，虛增收入總額17628.26萬元，虛增成本總額14373.54萬元，少計(jì)成本總額14803.86萬元，虛增利潤總額18058.59萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的157.56%。

        奇信股份上市后，定期報(bào)告中存在虛假記載。

        其中，《2015年年度報(bào)告》中，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本、體外支付少計(jì)費(fèi)用等方式，虛增收入總額43740.72萬元，虛增成本總額36773.44萬元，少計(jì)成本總額29519.84萬元，少計(jì)費(fèi)用602.10萬元，虛增利潤總額37089.22萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的179.68%。

        《2016年年度報(bào)告》中，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本、體外支付少計(jì)費(fèi)用等方式，虛增收入總額28725.74萬元，虛增成本總額24079.34萬元，少計(jì)成本總額27043.78萬元，少計(jì)費(fèi)用828.06萬元，虛增利潤總額32518.24萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的203.47%。

        《2017年年度報(bào)告》中，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本、體外支付少計(jì)費(fèi)用等方式，虛增收入總額2234.28萬元，虛增成本總額2002.78萬元，少計(jì)成本總額38079.77萬元，少計(jì)費(fèi)用1379.11萬元，虛增利潤總額39690.38萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的201.35%。

        《2018年年度報(bào)告》中，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本、體外支付少計(jì)費(fèi)用等方式，虛增收入總額4332.19萬元，虛增成本總額3855.58萬元，少計(jì)成本總額37112.53萬元，少計(jì)費(fèi)用338.96萬元，虛增利潤總額37928.10萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的158.94%。

        《2019年年度報(bào)告》中，奇信股份通過簽訂虛假或放大金額的工程合同、對(duì)內(nèi)部承包項(xiàng)目少計(jì)成本、體外支付少計(jì)費(fèi)用等方式，虛增收入總額441.57萬元，虛增成本總額451.30萬元，少計(jì)成本總額31044.12萬元，少計(jì)費(fèi)用192.39萬元，虛增利潤總額31226.78萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的242.64%。

        在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容

        公司還在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容。

        2020年3月31日，奇信股份公告《2020年非公開發(fā)行公司債券(第一期)發(fā)行公告》。4月3日，奇信股份公告《2020年非公開發(fā)行公司債券(第一期)募集說明書》，其中所含2017年、2018年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在前述《2017年年度報(bào)告》《2018年年度報(bào)告》中的重大虛假內(nèi)容。同日，奇信股份完成“20奇信01”的發(fā)行，募集資金2億元。

        證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，奇信股份《募集說明書》編造重大虛假內(nèi)容的行為違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào))第四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十一條第一款所述違法行為。

        造假金額巨大社會(huì)影響惡劣

        當(dāng)事人及其代理人提出申辯意見。

        其中，葉家豪提出，公司的日常經(jīng)營都是以職業(yè)經(jīng)理人模式管理，其對(duì)公司上市的具體細(xì)節(jié)并不清楚，并未組織、指使公司從事涉案違法行為。處罰金額過高。綜上，請(qǐng)求減少處罰金額。

        經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，葉家豪系奇信股份涉案期間的實(shí)際控制人，曾任公司董事、董事長(zhǎng)，為推動(dòng)上市聘用顧問團(tuán)隊(duì)進(jìn)行財(cái)務(wù)造假，直接授意、指揮公司從事欺詐發(fā)行和信息披露違法違規(guī)行為。在案證據(jù)足以證明，葉家豪作為實(shí)際控制人組織、指使從事涉案違法行為。

        奇信股份財(cái)務(wù)造假期間為2012年至2019年，跨期達(dá)8年，造假金額巨大，社會(huì)影響惡劣。在量罰時(shí)已充分考慮申辯人的任職時(shí)長(zhǎng)、知悉程度、參與程度、作用大小、配合調(diào)查情況等相關(guān)事實(shí)和情節(jié)，量罰適當(dāng)，并無不妥。

        關(guān)于其他陳述申辯意見，沒有事實(shí)或法律依據(jù)，均不予采納。

        最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：

        對(duì)江西奇信集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以5000萬元罰款;

        對(duì)葉家豪處以1400萬元罰款;

        對(duì)葉洪孝、余少雄、喬飛翔給予警告，并分別處以700萬元罰款;

        對(duì)宋雪山、張翠蘭、羅衛(wèi)民給予警告，并分別處以350萬元罰款;

        對(duì)何定濤、葉小金、朱勇珍、謝志攀、王暉、蘇麗君、伍小勇給予警告，并分別處以200萬元罰款;

        對(duì)劉松給予警告，并處以100萬元罰款。

        另據(jù)證監(jiān)會(huì)出具的市場(chǎng)禁入決定書，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)葉家豪采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)葉洪孝、余少雄、喬飛翔分別采取10年市場(chǎng)禁入措施，對(duì)宋雪山、張翠蘭分別采取5年市場(chǎng)禁入措施。

《電鰻快報(bào)》