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? ? ? 又有證券從業(yè)人員炒股被罰！?

　　日前，證監(jiān)會官網(wǎng)更新一則行政處罰決定書。原方正證券資管分公司證券投資部投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人孔某熠因違法買賣股票，被證監(jiān)會開出罰單。?

　　據(jù)調(diào)查，孔某熠使用其姨夫開立的個人賬戶，在2019年4月至2020年5月期間交易133只股票，累計交易額4557.43萬元。但并未獲得任何盈利，反而虧損1.33萬元。也正因為此，最終證監(jiān)會對其作出20萬元的罰款。?

　　來看詳情——?

　　4500+萬交易額虧1.33萬

　　“證券從業(yè)人員不得炒股”的禁令，已是證券行業(yè)最為知名的“規(guī)矩”，前中后臺各個部門均需遵守。而對于投研人士來說，更需對該規(guī)則進(jìn)行嚴(yán)格執(zhí)行。不過，屢有從業(yè)者以身犯險。?

　　為了避免監(jiān)管調(diào)查，違規(guī)炒股者往往避免使用自己的賬戶及手機(jī)號碼、銀行卡等信息。據(jù)監(jiān)管調(diào)查，孔某熠使用的是其姨夫劉某寧于2015年2月在財信證券湘潭韶山中路營業(yè)部開立的證券賬戶，開戶所留手機(jī)號碼則是他母親的手機(jī)號碼。?

　　在資金來源方面，該賬戶從開戶到最后交易日(2021年8月4日)，共轉(zhuǎn)入67.69萬元。其中20萬來自孔某熠的母親，37.69萬元來自孔某熠，另有10萬元來自孔某熠某朋友的母親。?

　　對此，證監(jiān)會綜合孔某熠自認(rèn)的下單手機(jī)號下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認(rèn)定孔某熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用“劉某寧”財信證券賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于孔某熠。?

　　上述期間，該賬戶共交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計買入成交2288.56萬元，累計賣出成交2688.67萬元，合計成交額為4557.43萬元，累計虧損1.33萬元。從成交數(shù)據(jù)來看，孔某熠的下單交易相對頻繁。?

　　證監(jiān)會指出，孔某熠作為證券公司從業(yè)人員，通過實際控制并使用“劉某寧”財信證券賬戶進(jìn)行股票買賣的行為，違反《證券法》關(guān)于從業(yè)人員不得持有、買賣股票的相關(guān)規(guī)定。由于交易未有盈利，最終證監(jiān)會對孔某熠處以20萬元罰款。?

　　法條索引——?

　　《證券法》第四十條：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。?

　　任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。?

　　實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。?

　　八年晉級研究總監(jiān)

　　與罰款20萬相比，證券從業(yè)人員炒股往往對職業(yè)生涯造成一定影響，更令人惋惜。?

　　公開信息顯示，孔某熠出生于1983年12月，在加州大學(xué)洛杉磯分校獲得金融工程碩士學(xué)位；于2012年7月加入某頭部基金公司，歷任國際投資部、投資研究部研究員。2018年1月，孔某熠加入民生證券證券投資部，任投資經(jīng)理。?

　　2020年3月，孔某熠加入方正證券資管分公司，任投資經(jīng)理、權(quán)益研究總監(jiān)。短短八年時間，即完成從研究員到權(quán)益研究總監(jiān)的晉升之路。?

　　在方正證券任職期間，孔某熠曾先后管理“方正證券金港灣六個月持有期債券型集合資產(chǎn)管理計劃”、“方正證券金立方一年持有期混合型集合資產(chǎn)管理計劃”兩只產(chǎn)品，均為公募化改造的證券公司大集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。?

　　2020年底，孔某熠在接受媒體采訪時表示，方正證券著手組建了一支具備成熟經(jīng)驗的投研隊伍，引進(jìn)了具備投資經(jīng)驗的研究帶頭人組建新的研究團(tuán)隊，對消費、科技、先進(jìn)制造、新能源等重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)全覆蓋，還從公募基金引進(jìn)了歷經(jīng)多輪牛熊、具備10余年公募投研經(jīng)驗的投資帶頭人，以打造能創(chuàng)造有競爭力投資業(yè)績、風(fēng)格穩(wěn)健、實戰(zhàn)能力突出的投資體系。?

　　2021年5月，方正證券發(fā)布基金經(jīng)理變更公告，解聘孔某熠上述兩只產(chǎn)品基金經(jīng)理任職，原因為“個人原因”。彼時方正證券公告顯示，離任后孔某熠仍繼續(xù)在該公司從事權(quán)益研究工作。此時距離監(jiān)管調(diào)查的賬戶最后交易日期(2021年8月4日)，僅有兩個多月的時間。?

　　目前，孔某熠的證券從業(yè)信息在中證協(xié)官網(wǎng)上已不可查詢。?

　　年內(nèi)多名從業(yè)者遭罰

　　今年以來，業(yè)內(nèi)已有多起證券從業(yè)人員違規(guī)炒股遭罰，其中不乏從業(yè)年限較長、職位較高者，且交易金額動輒破億，涉及違規(guī)形式也是五花八門。?

　　例如，今年6月，上海證監(jiān)局對海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某長達(dá)七年的違規(guī)炒股做出處罰。劉某累計交易金額146.82億元，盈利5463.87萬元，監(jiān)管對其“沒一罰一”合計1.09億元，刷新近年來個人罰金記錄。?

　　今年5月，廣東證監(jiān)局對廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運維組工作人員周某新進(jìn)行處罰。由于周某新利用未公開信息進(jìn)行交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒合計632.6萬元。?

　　另外，今年7月，陜西證監(jiān)局對時任中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某虎違規(guī)炒股的行為進(jìn)行處罰。引發(fā)關(guān)注的是，周某虎系通過本人賬戶、并使用本人手機(jī)下單操作，這在以往案例中并不常見。?

　　同在今年7月，長江證券承銷保薦從事投行業(yè)務(wù)的金某向朋友建議買入某“存在重組可能性”的股票，并由該朋友幫助自己買入部分該股票，被寧波證監(jiān)局同樣認(rèn)定為構(gòu)成“借他人名義持有、買賣股票”，沒收其違法所得105萬并罰款100萬元。?

　　有業(yè)內(nèi)人士指出，將“證券從業(yè)人員不得炒股”寫入證券法，其主要重要考量因素是為了保證市場的公平性。證券從業(yè)人員可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開信息，有可能存在利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢甚至內(nèi)幕信息參與股票交易的情形。?

　　而對于借用他人賬戶、手機(jī)號碼等行為進(jìn)行規(guī)避的，監(jiān)管也會從手機(jī)IP、電腦IP、無線網(wǎng)絡(luò)等多個方面進(jìn)行排查?！俺Ｔ诤舆呑?，從業(yè)人員還需避免濕鞋。”

《電鰻快報》