2021-10-12 09:41 | 來源:新浪財經 | 作者:俠名 | [上市公司] 字號變大| 字號變小
多起信披違規案件的處罰結果也于上月出爐。山東墨龍、*ST科迪、*ST德威、新潮能源、昊華能源等均公告稱收到證監會行政處罰事先告知書或行政處罰決定書。...
投資者索賠同步進行中。
嚴懲上市公司信息披露違法違規行為，證監會“重拳治亂”的相關舉措持續推進。
第一財經據證監會網站和上市公司公告統計，在剛剛過去的9月，多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查，涉及*ST星星(300256.SZ)、鵬欣資源(600490.SH)、*ST金洲(000587.SZ)等。
多起信披違規案件的處罰結果也于上月出爐。山東墨龍、*ST科迪、*ST德威、新潮能源、昊華能源等均公告稱收到證監會行政處罰事先告知書或行政處罰決定書。
上市公司被立案調查，二級市場迅速作出反應。此前被市場視為“翻倍牛股”的鵬欣資源，最新股價較近期高位大幅下挫。
信披違規成“重災區”
以近期被證監會立案調查的幾家公司為例，*ST星星、鵬欣資源、*ST金洲均為涉嫌信披違法違規。
據鵬欣資源9月27日發布的《收到立案告知書和調查通知書的公告》，因公司涉嫌信息披露違法違規，上海證監局決定對公司進行立案并調查相關情況。
*ST星星的境況則是“雪上加霜”。繼8月24日被深交所實施退市風險警示后，9月29日，公司稱收到證監會《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。
除上述近期被立案調查的公司外，多家此前因信披違規被立案調查的上市公司，也于近期收到處罰結果—3家ST公司(*ST科迪、ST八菱、*ST德威)，以及山東墨龍、新潮能源、昊華能源。
歷經兩年的調查，科迪乳業涉嫌違法違規案處罰結果出爐。
*ST科迪9月16日公告稱，公司收到河南證監局的《行政處罰決定書》及《市場禁入決定書》。
經查，*ST科迪2016年、2017年、2018年年報報告存在虛假記載;未按規定履行2016 年至 2019 年有關臨時信息披露義務，2016年、2017年、2018年年報報告存在重大遺漏。
上述三個年度，*ST科迪年報累計虛增收入逾8億元，累計虛增利潤總額近3億元。
因涉嫌虛增利潤、信披違規等違法事實，*ST科迪被罰60萬元，時任實控人張清海被罰90萬元，且10年不得進入證券市場。時任總經理、副總經理等其余7人也均領罰單。
年初被ST的德威新材，三季度再爆出利空消息。
公司9月13日稱，收到證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，經查明，*ST德威2018 年年報、2019 年年報和 2020 年半年報信息披露存在虛假記載、重大遺漏，對公司責令整改，給予警告，并處以 200 萬元罰款;對實控人周建明給予警告，并處以 450 萬元罰款，對財務總監陸仁芳給予警告，并處以 30 萬元罰款。
部分翻倍股股價腰斬
二級市場也迅速作出反應。繼9月27日公告公司因涉信披違規遭證監會立案調查后，翻倍牛股鵬欣資源連吃跌停板。
公告發布的近四個交易日(9月24日、27日~29日)，鵬欣資源連續跌停。
憑借鋰電池概念光環，鵬欣資源近兩個月持續吸引市場資金關注。
自今年7月23日鵬欣資源強勢拉出漲停板以來，公司股價震蕩上行，從4.45元/股漲至9月14日的盤中最高9.34元/股，38個交易日內股價累計上漲逾100%。
同樣出現股價腰斬情況的還有*ST星星。
公司9月29日公告稱收到證監會《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。
此前，公司業績大變臉，并收到深交所半年報關注函。8月24日，公司股票復牌，并將被實施退市風險警示，證券簡稱并更為*ST星星。
而8月13日公司股價最高上攻至6.04元，但此后半個月內，股價連續大幅下挫，26日盤中一度跌至2.28元，創其上市以來新低。
記者同時了解到，針對上述多股的投資者索賠正在推進中。
上海漢聯律師事務所律師宋一欣告訴記者，新證券法實施后，資本市場打擊違法違規行為有三大特點：處罰(上市公司)家數增加與處罰力度加大;立案數量增多、速度加快;地方證監局發揮的影響加大，執法權上下有效聯動。
與此同時，據宋一欣觀察，投資者維權意識得到加強。
“證監會的立案與處罰范圍擴大，以及法院放開了前置條件，投資者的起訴范圍具有廣泛性。”他說，投資者還可針對作為“看門人”的中介機構提起訴訟。
《電鰻快報》
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