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        《電鰻快報》 趙超/文

        將“以中小企業投行及財富管理為特色的全能型券商”作為定位的東北證券(000686.SH)，卻因未充分履行督導發行人履行信息披露義務的職責，而被證監會山東監管局出具警示函。

        《電鰻快報》注意到，東北證券2020年凈利潤同比增速超30%，但2021年一季度，該數據大幅下滑至1.39%。

        未充分履行受托管理人義務

        5月29日，東北證券發布公告稱，公司于近日收到中國證券監督管理委員會山東監管局出具的《關于對東北證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定》。

        山東如意科技集團有限公司2020年年度報告存在以下問題：一是未如實披露報告期內18如意01回售選擇權的實施情況;二是未如實披露報告期內履行募集說明書相關約定或承諾的情況、償債計劃的變化情況和對債券持有人利益的影響、逾期有息債務的進展情況等事項。

        東北證券作為受托管理人，未充分履行督導發行人履行信息披露義務的職責，違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第五十九條的規定。

        《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第180號)第五十九條規定，公開發行公司債券的受托管理人應當按規定或約定履行下列職責：(一)持續關注發行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現可能影響債券持有人重大權益的事項時，召集債券持有人會議;(二)在債券存續期內監督發行人募集資金的使用情況;(三)對發行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調查和持續關注，并至少每年向市場公告一次受托管理事務報告;(四)在債券存續期內持續督導發行人履行信息披露義務;(五)預計發行人不能償還債務時，要求發行人追加擔保，并可以依法申請法定機關采取財產保全措施;(六)在債券存續期內勤勉處理債券持有人與發行人之間的談判或者訴訟事務;(七)發行人為債券設定擔保的，債券受托管理人應在債券發行前或債券募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或其他有關文件，并在增信措施有效期內妥善保管;(八)發行人不能按期兌付債券本息或出現募集說明書約定的其他違約事件的，可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者破產等法律程序，或者代表債券持有人申請處置抵質押物。

        根據《公司債券發行與交易管理辦法》第六十八條的規定，證監會山東監管局決定，對東北證券采取出具警示函的監管措施并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

        凈利潤增速下滑

        主要從事的業務包括大零售業務、大投行業務、投資與銷售交易業務和資產管理業務的東北證券，2020年凈利潤同比增速超30%，但2021年一季度，該數據大幅下滑至1.39%。

        2021年第一季度，東北證券營業總收入同比下滑28.20%至12.97億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比下滑1.39%至3.38億元，扣非后凈利潤同比下滑1.04%至3.33億元。

        2020年度，東北證券營業總收入同比下滑17.06%至66.1億元，凈利潤同比增長32.40%至13.33億元。以中小企業投行及財富管理為特色的全能型券商，是該公司的定位。

        東北證券依托齊全的業務資質，主要從事的業務包括大零售業務、大投行業務、投資與銷售交易業務和資產管理業務四個板塊。

        東北證券大零售業務包括證券及期貨經紀業務、金融產品銷售業務、信用交易業務。截至2020年報告期末，公司以自有資金作為融出方參與股票質押式回購交易業務的待購回初始交易金額27.61億元，相比報告期初下降28.80%，總體存量項目的履約保障比例為149.35%。

        2020年，東北證券承銷保薦業務聚焦新三板精選層公開發行和上市公司再融資領域，完成保薦項目4個，其中配股項目1個，非公開發行項目1個，可轉債項目1個，精選層項目1個;已過會待發行的項目5個，其中創業板IPO項目2個，再融資項目2個，精選層項目1個。

《電鰻快報》