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        廣發證券(16.280,0.47,2.97%)兩副總遭降職，涉康美內部問責出結果，1月保薦資格解封，鐵桿IPO項目選擇等候資格恢復

        財聯社(北京，記者高云)訊，廣發證券內部問責終出結果，康美項目事件涉及的兩名高管遭降職。

        12月31日，廣發證券發布公告，公司董事會按照《廣發證券合規問責辦法》相關規定，將公司副總經理歐陽西、常務副總經理秦力降為公司總監，相關議案獲得通過。

        隨著問責進一步落地，廣發證券被暫停近半年的保薦機構資格也將解封，此外，隨著其2020年11月份投行組織架構變革，即戰略指揮部“投行委”成立，投行業務將重獲新生。據接近人士透露，在保薦業務資格暫停的半年時間里，一些知名IPO項目選擇等候廣發投行業務資格恢復，而這也是對廣發投行能力的認可。

        廣發證券已被暫停保薦機構資格半年

        今年7月20日，廣發證券發布公告，在康美藥業多個股票、債券等項目中，公司存在缺乏應有的執業審慎、內部質量控制流于形式等違規行為，被廣東證監局責令整改，暫停保薦機構資格半年，8人被免職，并被禁止擔任相關業務職務10年、15年或20年。

        廣發證券在公告中表示，2020年7月20日，公司收到廣東證監局《關于對廣發證券股份有限公司采取責令改正、限制業務活動、責令限制高級管理人員權利監管措施的決定》(下稱《決定書》)。

        《決定書》指出，經查，廣發證券在康美藥業2014年非公開發行優先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發行股票項目、2018年公司債券項目、康美實業投資控股有限公司2017年可交換公司債券項目中未勤勉盡責，盡職調查環節基本程序缺失，缺乏應有的執業審慎，內部質量控制流于形式，未按規定履行持續督導與受托管理義務。

        上述行為違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第58號，根據證監會令第63號修改，以下簡稱《保薦管理辦法》)第四條、第二十四條、第三十五條，《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱《債券管理辦法》)第七條、第四十九條、第五十條、第五十二條的規定。按照《證券公司監督管理條例》第七十條，《保薦管理辦法》第六十六條、第六十七條，《債券管理辦法》第五十八條、第六十三條的規定，廣東證監局決定對廣發證券采取多項監管措施：

        責令改正方面，廣發證券應對投行業務進行深入整改，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投資銀行業務質量。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向廣東證監局提交書面問責報告。

        2020年7月20日至2021年1月19日期間，暫停廣發證券保薦機構資格;在2020年7月20日至2021年7月19日期間，暫不受理公司債券承銷業務有關文件。

        責令限制高級管理人員權利，限制時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西領取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權利，限制時任分管相關投行業務的副總經理秦力領取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權利，已領取部分應全部退回公司。

        廣東證監局決定對廣發這群管多名相關人員采取監管措施，8人被免職，并被禁止擔任相關業務職務。其中，3人被禁止擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務，分別為陳家茂(10年)、林煥偉(15年)、朱保力(15年)。6人被禁止擔任證券公司債券承銷業務相關職務或者實際履行上述職務，分別為林煥偉(10年)、肖晉(10年)、林煥榮(20年)、許戈文(15年)、李賢兵(20年)、何寬華(20年)。

        此外，廣東證監局絕對其他相關人員秦力、歐陽西采取公開譴責和監管談話的措施，對張威、鐘輝、黃旭輝、陳天喜采取監管談話措施。

        廣發證券表示，公司將深刻汲取教訓、認真反思、嚴格落實整改要求，并按照內部問責制度對責任人員進行內部問責。公司將建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，切實提升投資銀行業務質量。公司將全面強化責任、能力和職業操守建設，全面提升合規管理和風險管控水平。公司將嚴格遵循穩健經營理念，進一步強化“合規、誠信、專業、穩健”的文化建設，嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。

        投行業務受挫，組織架構迎變革

        在保薦機構資格被暫停6個月的處罰落地后，廣發證券的保薦業務接連受創。廣發證券投行今年前三季收入銳減，但廣發證券在今年下半年迅速調整組織架構，為即將到來的解禁做業務準備。

        今年前三季，廣發證券投行收入5.94億元，同比下滑33.25%，在40家上市券商中排名第20名。

        11月9日，廣發證券發布公告稱，將對投資銀行業務進行組織架構調整。根據公告，廣發證券投行將設立投行業務管理委員會(以下簡稱“投行委”)，同時撤銷投行業務管理總部、投資銀行部。調整后，投行業務管理委員會下轄六個一級部門(投行綜合管理部、投行質量控制部、資本市場部、戰略投行部、兼并收購部、債券業務部)及相關行業、區域業務組等。

        廣發證券表示，此次調整投資銀行業務組織架構，將進一步強化公司投資銀行業務的內部控制機制，健全完善分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的內控機制，加強對投資銀行業務的整體合規管理和全面風險管理，確保堅持誠實守信、勤勉盡責的底線要求。

《電鰻快報》