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隨著永煤債券的問責(zé)逐漸落地，涉事評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)迎來“罰單”。

        12月29日，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)布(2020年第18次自律處分會(huì)議審議決定)指出，中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中誠(chéng)信國(guó)際”)在為債務(wù)融資工具發(fā)行人永城煤電控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“永煤控股”)、河南能源化工集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“河南能化”)提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)過程中，存在三大違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月。

這是自11月交易商協(xié)會(huì)啟動(dòng)對(duì)永煤事件的自律調(diào)查以來，首次公布對(duì)涉事機(jī)構(gòu)的處分結(jié)果，預(yù)計(jì)后續(xù)還會(huì)陸續(xù)公布對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)的自律處分。

被指出三大問題

中誠(chéng)信國(guó)際回應(yīng)稱誠(chéng)懇接受

        交易商協(xié)會(huì)“點(diǎn)名”中誠(chéng)信國(guó)際在永煤事件中主要存在三大問題：一、未按相關(guān)自律規(guī)則對(duì)永煤控股開展實(shí)地調(diào)查訪談，未對(duì)永煤控股管理部門及主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪談。二、對(duì)了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪資、償債安排、關(guān)注類貸款等異常情況，未采取必要措施進(jìn)行調(diào)查核驗(yàn)，未能有效揭示信用風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息。三、質(zhì)量控制等內(nèi)控機(jī)制未有效執(zhí)行，合規(guī)部門監(jiān)督審查不到位。

銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月，暫停業(yè)務(wù)期間，不得承接新的債務(wù)融資工具評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

        交易商協(xié)會(huì)表示，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第18次自律處分會(huì)議審議，

        對(duì)此中誠(chéng)信國(guó)際發(fā)表回應(yīng)稱，交易商協(xié)會(huì)有關(guān)“永城煤電”項(xiàng)目對(duì)公司的自律處分決定，該公司表示誠(chéng)懇接受，已就“永城煤電”事件在第一時(shí)間啟動(dòng)了自查工作，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)，并深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面整改。中誠(chéng)信國(guó)際將進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，完善相關(guān)工作機(jī)制，規(guī)范工作流程，提高自身業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，確保評(píng)級(jí)工作規(guī)范有序開展。

此次處罰不僅是交易商協(xié)會(huì)啟動(dòng)對(duì)永煤事件自律調(diào)查后的首張罰單，也是交易商協(xié)會(huì)時(shí)隔11天后再次對(duì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律處分。

因永煤事件被處分

中誠(chéng)信國(guó)際還能坐穩(wěn)第一的寶座嗎？

        今年11月10日，河南省國(guó)資委下屬企業(yè)永煤控股因未能按期兌付該超短融券到期應(yīng)付本息，構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。11月11日至13日，由于永煤事件持續(xù)發(fā)酵，沖擊投資者信心，債券市場(chǎng)受到顯著沖擊。部分信用債一級(jí)市場(chǎng)取消發(fā)行，相關(guān)行業(yè)、相關(guān)省份的部分信用債二級(jí)市場(chǎng)出現(xiàn)暴跌，部分產(chǎn)品贖回壓力較大，波及利率債市場(chǎng)。

        11月19日，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，對(duì)發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中是否有效揭示風(fēng)險(xiǎn)并充分披露、是否嚴(yán)格履行相關(guān)職責(zé)啟動(dòng)自律調(diào)查。

        此前，在對(duì)永煤控股開展自律調(diào)查和對(duì)多家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談過程中，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行、光大銀行和中原銀行等主承銷商，以及中誠(chéng)信國(guó)際、希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)存在涉嫌違反銀行間債券市場(chǎng)自律管理規(guī)則的行為。

是中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立的第一家全國(guó)性信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，也是目前境內(nèi)主要的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一。

        中誠(chéng)信國(guó)際的前身為中國(guó)誠(chéng)信證券評(píng)估有限公司，創(chuàng)立于1992年，中誠(chéng)信國(guó)際全資擁有中誠(chéng)信證評(píng)、中誠(chéng)信亞太，業(yè)務(wù)覆蓋國(guó)內(nèi)銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)及香港市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)等領(lǐng)域。 截至目前，中誠(chéng)信國(guó)際的第一大股東為北京智象信息管理咨詢有限公司(簡(jiǎn)稱“北京智象”，其最大股東為中誠(chéng)信投資集團(tuán)有限公司，占股76.5%)，持股比例達(dá)70%;第二大股東為國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)穆迪，持股比例為30%。

中誠(chéng)信國(guó)際以承攬1381個(gè)債項(xiàng)位列第一，占據(jù)了債券評(píng)級(jí)34.36%市場(chǎng)份額，

        據(jù)貝殼財(cái)經(jīng)，根據(jù)中證協(xié)發(fā)布的“2020年三季度評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承攬債項(xiàng)情況”顯示，上海新世紀(jì)緊隨其后，占據(jù)了17.94%的市場(chǎng)份額。

        值得一提的是，中誠(chéng)信國(guó)際并非第一個(gè)被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，在此之前，已有知名評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)之一大公國(guó)際就曾面臨更為嚴(yán)厲的處罰。彼時(shí)，交易商協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)分別暫停了大公國(guó)際的債務(wù)融資工具市場(chǎng)業(yè)務(wù)、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，期限為一年。

        在同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)激烈的評(píng)級(jí)市場(chǎng)，業(yè)務(wù)暫停將對(duì)整個(gè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生較大影響。據(jù)業(yè)內(nèi)人士表示，大公國(guó)際被暫停業(yè)務(wù)之后，業(yè)務(wù)凋零、人才大量流失，除了人員大幅流動(dòng)之外，公司也被國(guó)資重組。大公國(guó)際想要重新歸位信用評(píng)級(jí)界的第一梯隊(duì)面臨較大難度。

        那么在接下來的處分執(zhí)行之后，中誠(chéng)信國(guó)際第一的寶座還穩(wěn)嗎?

打擊逃廢債成高頻詞匯

        10月以來，永煤、華晨等地方國(guó)企相繼發(fā)生債券違約事件，波及全國(guó)煤炭類債券、河北、山西甚至云南等地的國(guó)企債，對(duì)信用債市場(chǎng)造成負(fù)面影響。每經(jīng)小編注意到，11月，從中央到地方，針對(duì)違約事件增多，有關(guān)方面密集發(fā)聲，打擊逃廢債、完善債券市場(chǎng)法制成為高頻詞匯。

國(guó)務(wù)院金融委率先發(fā)聲

        11月21日，國(guó)務(wù)院金融委召開第四十三次會(huì)議，研究規(guī)范債券市場(chǎng)發(fā)展、維護(hù)債券市場(chǎng)穩(wěn)定工作。會(huì)議強(qiáng)調(diào)“維護(hù)法制權(quán)威”“建立良好地方金融生態(tài)和信用環(huán)境”“嚴(yán)厲處罰各種‘逃廢債’行為”。

中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議重磅定調(diào)

        中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議12月16日至18日在北京舉行。會(huì)議在定調(diào)明年經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，特別提到“完善債券市場(chǎng)法制”;在明確明年任務(wù)時(shí)，要求“打擊各種逃廢債行為”。

有關(guān)部門紛紛表態(tài)

人民銀行：

        12月18日，人民銀行黨委召開擴(kuò)大會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，研究部署貫徹落實(shí)工作。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，深化債券市場(chǎng)改革，完善債券市場(chǎng)法制，夯實(shí)信用基礎(chǔ)，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，打擊各種逃廢債行為。

銀保監(jiān)會(huì)：

        12月22日，銀保監(jiān)會(huì)召開黨委擴(kuò)大會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，研究部署貫徹落實(shí)工作。會(huì)議強(qiáng)調(diào)，堅(jiān)決打擊各種逃廢債行為。

發(fā)改委：

        12月18日至19日，全國(guó)發(fā)展和改革工作會(huì)議在京召開。會(huì)議提出，前瞻性防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用改革思路和市場(chǎng)化法治化手段處置企業(yè)債務(wù)違約問題。

國(guó)資委：

        12月24日至25日，國(guó)資委在京召開中央企業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)議。會(huì)議要求，切實(shí)有效防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)金融業(yè)務(wù)管理，嚴(yán)禁脫離主業(yè)、脫實(shí)向虛，確保不發(fā)生債券違約，嚴(yán)禁逃廢債，加大對(duì)參股投資和參股企業(yè)管理，堅(jiān)決守住不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)底線。

        此外，山西、河北、陜西等地也積極釋放提振市場(chǎng)信心的信號(hào)。一些企業(yè)出手在市場(chǎng)上購(gòu)回債券。

        不僅如此，人民銀行加大流動(dòng)性投放，保持市場(chǎng)資金面持續(xù)寬松，隔夜回購(gòu)利率已連續(xù)多日低于1%，月末年底流動(dòng)性緊張局面不見了蹤影。

        在這一背景下，信用債市場(chǎng)信心正逐漸重建。12月29日，信用債市場(chǎng)繼續(xù)回暖，5年期AAA級(jí)中短期票據(jù)收益率創(chuàng)近5個(gè)月新低。

        當(dāng)日，河南投資集團(tuán)有限公司2020年公開發(fā)行短期公司債券(第二期)開始面向?qū)I(yè)投資者網(wǎng)下發(fā)行。據(jù)悉，這是自11月10日永煤控股超短期融資券實(shí)質(zhì)性違約后，河南首只公開發(fā)行的地方國(guó)企債。

        (文章來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞)

《電鰻快報(bào)》