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        原標題：涉及虛假宣傳?600億螞蟻戰配封閉式基金將申請“開放”，后續棘手問題仍不少

        記者|張曉云

        螞蟻集團暫緩上市后，此前以“參與螞蟻戰配”為最大賣點的600億基金該何去何從?這個令千萬“基民”揪心的問題有了初步解答。

        針對參與可投螞蟻戰略配售基金的投資者的訴求，證監會在11月5日晚答記者問中表示，證監會已關注到相關情況，并已要求相關基金管理人、基金銷售機構充分考慮投資者合理訴求，堅持持有人利益優先原則，依法合規提出可行措施，切實保護投資者合法權益。

        界面新聞了解到，易方達、鵬華、匯添富、中歐、華夏旗下的5只創新未來18個月封閉基金于當晚齊發公告，將向證監會及交易所申請基金份額上市交易，以使得有流動性需求的基金持有人可以在場內進行交易賣出。

        也就是說，假如申請上市成功，這5只封閉式基金將轉型成為LOF。據業內人士推測，從基金公司向證監會申請到可實現基金場內交易，預計需要大概1-2個月時間。

        上述多家基金公司“螞蟻財富號”上發布了對持有人的一封信，解答持有人的疑問。

        五家基金表示，在創新未來基金中，計劃戰略配售螞蟻集團的比例不超過10%，螞蟻集團上市計劃暫緩，對應的這部分投資將會暫緩進行，并會及時關注螞蟻集團上市的最新進展。

        同時，基金還重點介紹了剩余90%倉位的投資情況，這些倉位將重點關注通過產品創新、技術創新、模式創新、制度創新等方式，重點投資那些堅持面向新經濟主戰場，面向國家重大需求，符合國家戰略，突破關鍵核心技術、市場認可度高的優質上市企業。

        也就是說，這5只基金徹底淪為普通的股票基金。

        全天候發行、100%中簽螞蟻股票、1元起購、免認購費等，5只螞蟻戰配基金當初銷售爆紅，但如今也深陷漩渦。從前期鋪天蓋地大肆宣傳百分百中簽螞蟻股票，到如今聲稱基金運作不受影響，從18個月封閉期到將增設場內份額交易，這其中是否涉及虛假宣傳?轉托管操作較為麻煩，支付寶新基民有股票賬戶參與操作嗎?基金場內交易到時候會不會出現難賣窘境?基金會否遭遇大幅折價?一系列衍生問題還將持續。

        是否涉及虛假宣傳?

        從此前的宣傳材料來看，這5只基金最大的賣點是100%中簽螞蟻股票，每只基金可將最高10%的資產投資于螞蟻股票。

        “戰略配售基金”是指這些基金優先認購100%中簽，但是作為代價，需要封閉數月到數年不等，可以避免投資者陷入短期博弈。也就是說，封閉期后股價高于打新價+基金管理費+托管費+申購費+贖回費的部分，就是基民能賺到的。

        此次參與螞蟻戰略配售基金有5只，分別是華夏、易方達、鵬華、匯添富、中歐，每只基金最低1元起購，最高可認購10%螞蟻股票，封閉期18個月期。

        9月底至10月初的銷售期，只要你打開支付寶app，映入眼簾的一定是這5只基金的廣告。

        據支付寶數據，為了普惠廣大網民，5家基金公司還開設了118場直播為新發基金路演，十一假期內也輪番上陣答疑，累計觀看超7000萬人次。

        在鋪天蓋地的廣告下，5只基金陸續售罄，創下多項紀錄。據悉，此次認購總人數達1360萬戶，總認購規模達到600億元。照此計算，相當于每秒鐘有8個人購買，人均投入僅6000元。此外，鵬華、匯添富和華夏創新未來混合基金三只基金均刷新此前199萬人的歷史紀錄，最高的華夏基金有超過300萬人認購，創下新發基金和混合基金新高。

        一時間，“史上最普惠的新發基金”，“資管新規之下一次全民進階理財教育”的宣傳甚囂塵上，但如今隨著螞蟻集團暫緩上市，不少投資者提出強烈質疑。

        11月4日，5家基金公司公告稱，因螞蟻集團暫緩在A+H上市計劃，本基金中原計劃戰略投資于螞蟻上市的部分也相應暫緩。目前基金均已成立，基金運作不受影響。

        不少投資者認為，沒有螞蟻戰配，基金最大賣點已不在，與其他產品相比沒有任何優勢，而投資不能贖回，還要封閉18個月，深感受到欺騙。

        不過，嚴格按照基金合同，這些基金的投資范圍中并未明確寫明一定會投資螞蟻股票或哪一只具體的股票。僅表述為“本基金將積極關注并深入分析和論證戰略配售股票的投資機會”。

        例如，在鵬華封閉基金產品概要中的風險揭示，其中明確寫道：本基金在封閉期內可參與股票戰略配售，但仍可能面臨戰略配售不成功的風險。同時指出“本基金以戰略配售為投資策略，需參與并接受發行人戰略配售股票，由此產生的投資風險與價格波動由投資者自行承擔。”

        華夏基金、易方達在風險揭示中指出：基金資產并非必然參與戰略配售，可根據投資策略需要或不同市場環境的變化，選擇是否采用戰略配售策略。作為常規規避風險的文件，匯添富、中歐也在其風險揭示中表明有戰略配售風險。

        “但此次購買螞蟻戰配基金的投資者有千萬之多，購買時看這些風險揭示和合同條款的又會有多少呢?”一位公募銷售人士坦言，“目前，基金已經按照合同成立并開始運作，大家可以看到基金凈值已經在更新了，開工沒有回頭箭，退款基本上不可能了。”

        增設場內份額問題仍不少

        證監會在11月5日答記者問中表示，證監會已關注到相關情況，并已要求相關基金管理人、基金銷售機構充分考慮投資者合理訴求，堅持持有人利益優先原則，依法合規提出可行措施，切實保護投資者合法權益。

        針對監管要求和持有人的合理訴求，5只可參與螞蟻戰略配售基金的基金管理人也發布聲明：一是將充分發揮研究專業優勢，最大化地在基金合同規定的投資范圍內，尋找挖掘投資機會。二是將申請增設場內份額并在交易所交易，有流動性需求的持有人，可在將來將基金份額轉入場內進行交易賣出。

        也就是說，5家基金公司將向證監會及交易所申請基金份額上市交易，以使得有流動性需求的基金持有人可以在場內進行交易賣出。假如申請上市成功，這5只封閉式基金將轉型成為LOF。據業內人士推測，從基金公司向證監會申請到可實現基金場內交易，預計需要大概1-2個月時間。

        但是基金場內交易需要投資者將托管在場外的LOF基金份額轉托管到場內，螞蟻財富的轉托管操作較為繁瑣，并需要配合股票賬戶才能操作，而不少螞蟻戰配基金投資者都是小白，目前還沒有股票賬戶。基金場內交易的本質是從其他的投資人手上，買TA轉手的基金，類似于于從二手市場買賣基金。既然是一個二手市場，那么到時候會不會出現沒人接?會否出現大幅折價?

        此外，5只螞蟻戰配基金的封閉期為18個月，如果暫緩上市的螞蟻集團不能在6個月內重新上市，那么之后螞蟻集團登陸，要求戰配封閉期至少12個月的科創板，這5只螞蟻戰配基金要不要繼續參加戰略配售?

        對于上述棘手問題，5家基金公司方面尚未給出答案。

《電鰻快報》