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　　私募因操縱股價(jià)被罰的案件又多兩例。

　　近日，證監(jiān)會(huì)公布的2份行政處罰決定書(shū)中，兩家私募因操縱股價(jià)被罰，其中2016年的私募冠軍蘇思通榜上有名。

　　根據(jù)處罰書(shū)，蘇思通與2015年利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒、尾盤(pán)拉抬等方式影響“云煤能源(2.740,0.02,0.74%)”等5只股票價(jià)格和交易量，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為，被罰沒(méi)超1700萬(wàn)。

　　無(wú)獨(dú)有偶，同時(shí)期還有一家私募也通過(guò)相關(guān)賬戶操縱股價(jià)，被罰沒(méi)130萬(wàn)元。

　　私募冠軍操縱股價(jià)，罰沒(méi)超1700萬(wàn)

　　人稱“快刀八郎”的前私募冠軍蘇思通，近日挨罰了。原因是操縱股價(jià)。

　　根據(jù)近日證監(jiān)會(huì)下發(fā)的政處罰決定書(shū)，藍(lán)海思通利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒、尾盤(pán)拉抬等方式影響“云煤能源”等5只股票價(jià)格和交易量，其行為違反了關(guān)于禁止操縱證券市場(chǎng)的規(guī)定，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。

　　因此，對(duì)藍(lán)海思通沒(méi)收違法所得513.7萬(wàn)元，并處以1227.4萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員蘇思通給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　通報(bào)還披露了蘇思通通過(guò)耀匯金1期3期交易的具體情況，如下：

　　（一）交易“云煤能源”情況：倒虧近3000萬(wàn)

　　2015年9月18日至10月9日11個(gè)交易日期間，蘇思通利用“耀匯金1期3期”賬戶，在8個(gè)交易日累計(jì)買(mǎi)入“云煤能源”5824.5萬(wàn)股，成交金額3.8億元，累計(jì)賣(mài)出“云煤能源”5824.5萬(wàn)股，成交金額3.54元，虧損2786.95萬(wàn)元。

　　據(jù)調(diào)查，蘇思通利用資金優(yōu)勢(shì)，采用持續(xù)高價(jià)申買(mǎi)、對(duì)倒等方式，拉抬“云煤能源”股價(jià)，并在拉抬后立即反向賣(mài)出，影響了“云煤能源”股價(jià)和交易量。

　　例如：9月18日14：10：12-14：59：59，耀匯金1期3期連續(xù)以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格（部分為漲停價(jià)）持續(xù)買(mǎi)入“云煤能源”，累計(jì)申買(mǎi)2042.74萬(wàn)股，占市場(chǎng)申報(bào)量的40.51%，成交1899.5萬(wàn)股，占市場(chǎng)成交量的50.69%，股票全天漲幅為8.93%，最高至漲停，當(dāng)天上證指數(shù)漲幅為0.38%，全天交易量占比為30.4%。

　　（二）交易“西藏旅游”情況：賺了394.6萬(wàn)

　　2015年7月15日至7月17日3個(gè)交易日內(nèi)，耀匯金1期3期在3個(gè)交易日累計(jì)買(mǎi)入“西藏旅游”474.5萬(wàn)股，成交金額7488.2萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出“西藏旅游”474.5萬(wàn)股，成交金額7895.9萬(wàn)元，截至7月17日，耀匯金1期3期期末持有“西藏旅游”股票172股，盈利394.6萬(wàn)元。

　　據(jù)調(diào)查，蘇思通利用資金優(yōu)勢(shì)，采用持續(xù)高價(jià)申買(mǎi)的方式，拉抬“西藏旅游”股價(jià)，影響了“西藏旅游”股價(jià)和交易量。

　　例如：7月15日10：53：00-11：08：19開(kāi)始分5筆以漲停價(jià)16.26元申買(mǎi)“西藏旅游”，累計(jì)申買(mǎi)240萬(wàn)股，占市場(chǎng)申報(bào)量的61.01%，成交140萬(wàn)股，占市場(chǎng)成交量的54.43%，期間股票振幅5.41%，全天漲幅4.13%，最高至漲停，當(dāng)天上證指數(shù)漲幅為-3.03%。

　　（三）交易“恒源煤電(5.720,0.08,1.42%)”情況：虧損115.1萬(wàn)

　　2015年9月28日14：58：38-14：59：40，耀匯金1期3期以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格分6筆申買(mǎi)“恒源煤電”300萬(wàn)股，占市場(chǎng)申報(bào)量的74.88%，全部成交，占市場(chǎng)成交量的93.71%，成交金額2049.2萬(wàn)元，買(mǎi)入均價(jià)6.83元/股，期間股票最大漲幅為8.44%，當(dāng)天收盤(pán)價(jià)為6.93元/股，全天股價(jià)漲幅為2.21%，當(dāng)天上證指數(shù)漲幅為0.27%。

　　拉抬后一個(gè)交易日9月29日，“恒源煤電”開(kāi)盤(pán)價(jià)6.5元/股，開(kāi)盤(pán)漲幅為-6.2%，10：52：09-14：23：30，耀匯金1期3期賣(mài)出“恒源煤電”469.2萬(wàn)股，成交金額2949.8萬(wàn)元，成交均價(jià)6.29元/股，虧損115.1萬(wàn)元。

　　（四）交易“西寧特鋼(3.390,0.01,0.30%)”情況：盈利95.3萬(wàn)元

　　2015年9月30日14：58：10-14：59：57，耀匯金1期3期以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格分13筆申買(mǎi)“西寧特鋼”331.7萬(wàn)股，占市場(chǎng)申報(bào)量的85.87%，成交245.5萬(wàn)股，占市場(chǎng)成交量的88.25%，成交金額1252.9萬(wàn)元，買(mǎi)入均價(jià)5.1元/股，期間最大漲幅為5.76%，當(dāng)天收盤(pán)價(jià)為5.12元/股，全天股價(jià)漲幅為5.79%，當(dāng)天上證指數(shù)漲幅為0.48%。

　　拉抬后一個(gè)交易日10月8日，“西寧特鋼”開(kāi)盤(pán)價(jià)5.14元/股，開(kāi)盤(pán)漲幅為0.39%，09：34：33-10：21：01，耀匯金1期3期賣(mài)出“西寧特鋼”1404.8萬(wàn)股，成交金額7033.4萬(wàn)元，成交均價(jià)5.01元/股，盈利95.3萬(wàn)元。

　　（五）交易"新鋼股份(5.030,0.04,0.80%)”情況：盈利23.8萬(wàn)元。

　　2015年9月30日14：53：31-14：58：21，耀匯金1期3期以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格分27筆申買(mǎi)“新鋼股份”610.2萬(wàn)股，占市場(chǎng)申報(bào)量的79.27%，成交526.1萬(wàn)股，占市場(chǎng)成交量的88.14%，成交金額2875.9萬(wàn)元，買(mǎi)入均價(jià)5.47元/股，期間股票最大漲幅為6.5%，當(dāng)天收盤(pán)價(jià)為5.45元/股，全天股價(jià)漲幅為7.28%，當(dāng)天上證指數(shù)漲幅為0.48%。

　　拉抬后一個(gè)交易日10月8日，“新鋼股份”開(kāi)盤(pán)價(jià)5.5元/股，開(kāi)盤(pán)漲幅為0.92%，09：30：16-14：54：20耀匯金1期3期賣(mài)出“新鋼股份”2400.1萬(wàn)股，成交金額1.27億元，成交均價(jià)5.29元/股，盈利23.8萬(wàn)元。

　　都是2015年7月15至10月9日發(fā)生的事情，那么，這只基金當(dāng)時(shí)的表現(xiàn)如何？私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，區(qū)間收益僅2.63%。

　　2016年私募冠軍

　　此后多只產(chǎn)品提前清盤(pán)

　　說(shuō)起蘇思通，相信不少業(yè)內(nèi)人士都略有所聞。是人稱“快刀八郎”的前私募冠軍。而上述操縱股價(jià)為其正式成立私募產(chǎn)品之前發(fā)生的事情。

　　資料顯示，蘇思通曾是知名私募基金經(jīng)理，80后。2015年12月，成立私募產(chǎn)品“藍(lán)海一號(hào)”，2016年，該產(chǎn)品以189.75%的收益排年度私募第一，一時(shí)間成為私募明星。

　　蘇思通的投資風(fēng)格以快、準(zhǔn)、狠著稱，市場(chǎng)人稱“快刀八郎”。“藍(lán)海一號(hào)”在私募排排網(wǎng)的介紹上寫(xiě)道：“澤熙舊部，重出江湖；快刀八郎，唯蘇思通。操作手法，快進(jìn)快出，極穩(wěn)極狠。”總的來(lái)說(shuō)，蘇思通正是以其手法犀利的短線操作取勝。

　　據(jù)報(bào)道：他關(guān)注盤(pán)口信息，一旦出現(xiàn)異動(dòng)，就預(yù)示著有可能是一個(gè)買(mǎi)入機(jī)會(huì)。蘇思通表示“一般3個(gè)漲停就出來(lái)了，如果判斷有偏差，殺進(jìn)去后股價(jià)下跌，那么在虧損3%時(shí)就斬倉(cāng)。如果橫盤(pán)震蕩，他會(huì)等待兩個(gè)月，如果第3個(gè)月依然沒(méi)有表現(xiàn)，就放棄持有，這期間如果出現(xiàn)下跌，他會(huì)趁機(jī)增倉(cāng)，以降低成本。”

　　但2017年起市場(chǎng)投資風(fēng)格已經(jīng)逐步開(kāi)始轉(zhuǎn)向，短線操作在A股市場(chǎng)的立足空間越來(lái)越狹窄，蘇思通因此僅是“曇花一現(xiàn)”。

　　資料顯示，2017年底起，蘇思通旗下7只產(chǎn)品在陸續(xù)提前清算，凈值0.66至0.74不等。

　　目前僅剩5只產(chǎn)品正在運(yùn)行，其中“藍(lán)海一號(hào)”的凈值相對(duì)于2016年的高峰，已經(jīng)跌去超4成。

　　雅利資產(chǎn)呂沈強(qiáng)

　　操縱股價(jià)虧5萬(wàn)被罰130萬(wàn)

　　無(wú)獨(dú)有偶，同時(shí)期還有一家私募及其負(fù)責(zé)人也通過(guò)操縱耀匯金2期賬戶，操縱股價(jià)，被罰沒(méi)130萬(wàn)元。

　　處罰書(shū)指出，雅利資產(chǎn)利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、尾盤(pán)拉抬等方式影響“中發(fā)科技”價(jià)格和交易量，構(gòu)成操縱市場(chǎng)行為。

　　具體交易情況如下：

　　2015年9月10日14：57：32-14：59：55，耀匯金2期以遠(yuǎn)高于市價(jià)的價(jià)格分5筆申買(mǎi)“中發(fā)科技”209萬(wàn)股，占市場(chǎng)申買(mǎi)量的86.36%，成交181.4萬(wàn)股，占市場(chǎng)成交量的89.48%，成交金額2678．萬(wàn)元，買(mǎi)入均價(jià)14.76元/股，期間股票最大漲幅為7.9%，當(dāng)天收盤(pán)價(jià)為14.83元/股，全天股價(jià)漲幅為4.29%，當(dāng)天上證指數(shù)漲幅為-1.39%。

　　拉抬后一個(gè)交易日9月11日，“中發(fā)科技”開(kāi)盤(pán)價(jià)14.79元/股，開(kāi)盤(pán)漲幅為-0.27%，14：18：18-14：32：46，耀匯金2期分35筆賣(mài)出“中發(fā)科技”75.5萬(wàn)股，成交金額1075.5萬(wàn)元，成交均價(jià)14.25元/股，虧損5.4萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，雅利資產(chǎn)利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、尾盤(pán)拉抬等方式影響“中發(fā)科技”價(jià)格和交易量，其行為違反《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)和第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱市場(chǎng)行為。直接負(fù)責(zé)的主管人員為呂沈強(qiáng)。因此對(duì)雅利資產(chǎn)操縱“中發(fā)科技”處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員呂沈強(qiáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

《電鰻快報(bào)》