今年以來，股權(quán)質(zhì)押平倉風險猶如高懸在股市上的利劍。而頻頻遭遇股權(quán)質(zhì)押爆倉，成為東方證券的“心頭大患”。
因弘高創(chuàng)意(3.180, 0.29, 10.03%)回購糾紛索賠1.2億
10月18日，東方證券與弘高中太的質(zhì)押式證券回購糾紛案，在上海金融法院公開開庭審理。
據(jù)悉，東方證券和弘高中太曾在2016年4月簽訂股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議及若干補充協(xié)議，弘高中太通過質(zhì)押“弘高創(chuàng)意”股票2896萬股，從東方證券融資1.1億元。
按照約定，初始交易日期為2016年4月21日，購回交易日期為2019年4月19日，年利率分三段計算，最低履約保障比例為140%。但弘高中太在2018年1月5日日終清算后，交易履約保障比例低于合同約定的最低比例，且未進行提前購回或采取相應履約保障措施。
此外，原本合同約定每季末20日結(jié)息，但弘高中太自2017年12月20日起的6個交易日內(nèi)未按時支付利息。
東方證券認為，上述兩項行為已構(gòu)成合同約定的違約情形。請求法院判令弘高中太返還融資款，支付本金違約金、利息違約金、延期利息及律師費等共1.2億余元，并對質(zhì)押股票享有優(yōu)先受償權(quán)。
弘高中太代理人則辯稱，由于協(xié)議規(guī)定的購回日期尚未到期，且協(xié)議無法正常履行并非惡意違約，因此不應承擔違約責任。此外，該代理人提出，合同關(guān)于違約金的約定屬于格式條款，違約金過高，請求法院依法調(diào)整。該代理人還認為，東方證券未提供質(zhì)押登記相關(guān)證據(jù)，不享有合同項下的股票質(zhì)權(quán)。
當日，該案并未當場宣判，雙方公司表示愿意庭后調(diào)解。
被動舉牌皇氏集團(3.250, 0.01, 0.31%)浮虧2.16億
事實上，這并非東方證券首次身陷股權(quán)質(zhì)押糾紛。此前，東方證券因股權(quán)質(zhì)押爆倉被動舉牌皇氏集團。
9月11日，皇氏集團公告稱，因收到《北京市第二中級人民法院執(zhí)行裁定書》知悉，公司股東李建國所持有的公司5841萬股股份被北京市第二中級人民法院在淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡平臺進行公開拍賣，因無人報名而流拍。
根據(jù)裁定書，李建國持有的上述股票將作價3億元，交付東方證券抵償債務。本次權(quán)益變動后，李建國持股比例下降至1.06%，東方證券將持有皇氏集團5841萬股，持股比例為6.97%。
根據(jù)10月23日收盤價3.24元計算，東方證券持有的皇氏集團股份市值約為1.89億元。而這筆業(yè)務初始的融出資金本金為4.05億元，這意味著東方證券已浮虧2.16億元。
針對皇氏集團潛在的股權(quán)質(zhì)押風險，東方證券在1月份對其計提了資產(chǎn)減值準備4337.04萬元。
記者還注意到，和皇氏集團同時因股權(quán)質(zhì)押計提資產(chǎn)減值準備的，還有粵傳媒(3.070, 0.01, 0.33%)（維權(quán)）和樂視網(wǎng)(3.220, 0.18, 5.92%)。1月29日公告內(nèi)容顯示，東方證券分別對粵傳媒和樂視網(wǎng)的質(zhì)押式回購融出資金本金6339.42萬元和4億元。
將股票賬面價值和預計未來現(xiàn)金流量現(xiàn)值之間的差額進行測算后，東方證券對粵傳媒和樂視網(wǎng)的股票質(zhì)押回購，分別計提資產(chǎn)減值準備435.72萬元和1.78億元。
日前，樂視網(wǎng)發(fā)布公告稱，此前賈躍亭與東方證券達成了股票質(zhì)押式回購業(yè)務，借款金額2億元用于補充樂視控股流動資金，由于未能按時還款造成該筆業(yè)務違約。截至10月15日，法院處置了樂視網(wǎng)1830.82萬股，用于償還東方證券債務。
前三季度凈利同比下降65.62%
除了頻陷股權(quán)質(zhì)押糾紛，東方證券今年以來業(yè)績也大幅下滑。
10月19日晚間，東方證券發(fā)布了2018年前三季度業(yè)績快報。經(jīng)初步核算，該公司前三季度實現(xiàn)營收65.66億元，較去年同期減少6.99%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為9.04億元，同比減少65.62%。
對于業(yè)績下滑的原因，東方證券在公告中解釋稱，一方面，是因為自營權(quán)益投資受市場影響收入同比大幅下降，導致公司利潤較上年同期減少；另一方面，是因為子公司資產(chǎn)管理業(yè)務和大宗商品業(yè)務收入和成本較上年同期大幅增加。
《電鰻快報》
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