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常山藥業(yè)或遭暫停上市 諾德成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)“逃頂”難

2018-05-28 09:55 | 來源:未知 | 作者:未知 | [基金] 字號(hào)變大| 字號(hào)變小

假如常山藥業(yè)公司及相關(guān)高管僅處以當(dāng)前證券法的頂格處罰進(jìn)行處理，而上市公司股東卻需要承受著持股市值縮水的壓力，當(dāng)然，包括可能沒有及時(shí)出逃的諾德成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金。

       這一周，最火的股票莫過于常山藥業(yè)。因?yàn)橐患埞娑兊梅浅３雒靖吖芫珳?zhǔn)套現(xiàn)高位出逃，讓公司瞬間成為了各方輿論關(guān)注的焦點(diǎn)，而此時(shí)此刻的常山藥業(yè)，甚至可能會(huì)面臨暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)。
   
    《號(hào)外財(cái)經(jīng)》注意到，常山藥業(yè)在5月15日發(fā)布公告稱，中國(guó)男性勃起功能障礙(ED)患者約1.4億人引起熱議，股價(jià)連續(xù)兩日暴漲后（5月16日漲停，5月17日漲9.6%），公司5月17日發(fā)布公告表示高樹華、高會(huì)霞、丁建文、黃國(guó)勝等四名高管今日共減持1008萬股，減持金額超8765萬元。根據(jù)常山藥業(yè)2017年年報(bào)，高樹華為公司控股股東、實(shí)際控制人，并任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，持有36.41%的公司股份。丁建文為公司董事、副總經(jīng)理，黃國(guó)勝為公司副總經(jīng)理，高會(huì)霞則是公司創(chuàng)始人之一。
 
    深交所5月18日消息，深交所對(duì)常山藥業(yè)及相關(guān)當(dāng)事人啟動(dòng)違規(guī)處分程序。常山藥業(yè)信息披露涉嫌違反《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，高樹華、丁建文、黃國(guó)盛在公司披露對(duì)常山藥業(yè)股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件后的兩個(gè)交易日內(nèi)減持，涉嫌違反《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。5月22日，常山藥業(yè)發(fā)布早間公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《調(diào)查通知書》：因公司臨時(shí)報(bào)告涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)公司立案調(diào)查。公司22日晚發(fā)布了“公司股票可能被暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告”，公告稱，如公司因此受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，并且在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機(jī)關(guān)的，公司將觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第13.1.1條規(guī)定的欺詐發(fā)行或者重大信息披露違法情形。公司表示，公司股票可能被暫停上市，于5月23日復(fù)牌。對(duì)此，有股民預(yù)計(jì)，公司股票復(fù)牌后至少將出現(xiàn)3個(gè)“一”字跌停板。事實(shí)上，5月23日、24日、25日，常山藥業(yè)漲跌幅依次為-8.49%、-1.01%、-3.22%。
 
    北京德恒律師事務(wù)所合伙人陳波亦認(rèn)為，如果公司是為了配合減持而披露虛假甚至明顯有違常識(shí)的數(shù)據(jù)，可能會(huì)涉及虛假陳述，將被追究法律責(zé)任。按照此次減持價(jià)格計(jì)算，高樹華等4名高管套現(xiàn)金額合計(jì)約8765萬。但為了這筆錢，常山藥業(yè)卻要承受可能被暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而對(duì)公司超過3.6萬名股東造成損失。值得一提的是，常山藥業(yè)為創(chuàng)業(yè)板公司，一旦觸及相關(guān)重大信息披露違法情形，將不具備被“ST”處理的“緩沖地帶”。
   
    值得注意的是，常山藥業(yè)的3.6萬名股東肯定有公募基金。《號(hào)外財(cái)經(jīng)》分析發(fā)現(xiàn)，雖然基金一季報(bào)中常山藥業(yè)未出現(xiàn)在基金的前十大重倉(cāng)股內(nèi)，并且該公司的前十大流通股股東中也無基金身影，但2017年年底的數(shù)據(jù)卻顯示有19只基金持有該股。這19只基金大概率被套住，不會(huì)第一時(shí)間跟隨高管出逃。數(shù)據(jù)顯示，截至2018年3月31日，常山藥業(yè)股東人數(shù)為3.62萬戶，與去年年底的 3.79萬股，相差不大。     
 
    來自金融界網(wǎng)站的數(shù)據(jù)，截至去年年底，共有19只基金新進(jìn)持有常山藥業(yè)，持股總數(shù)500萬股，總持倉(cāng)變化-563萬股），總持倉(cāng)占流通盤比例0.82%，持股總持股市值3167.24萬元。其中諾德成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金持股 300萬股，持股市值為1899萬元，為第一大持股基金。
 
    《號(hào)外財(cái)經(jīng)》發(fā)現(xiàn)，5月18日至5月25日，常山藥業(yè)在5個(gè)交易日累計(jì)下跌23.85%。假如最后的結(jié)果是常山藥業(yè)公司及相關(guān)高管僅處以當(dāng)前證券法的頂格處罰進(jìn)行處理，而上市公司股東卻需要承受著持股市值縮水的壓力，當(dāng)然，包括可能沒有及時(shí)出逃的諾德成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金。
 
    從諾德成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金的凈值表現(xiàn)上推斷，極有可能還持有一瀉千里的常山藥業(yè)。該基金4月17日至5月17日，回報(bào)率為3.77%，在2750只可比基金匯總排名第262，為前十分之一；然而在常山藥業(yè)下跌的這一周，5月18日以來，該基金回報(bào)率為-0.10%，在可比基金中排名1119名，滑落至中游區(qū)域。