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        2024年基金年報已披露完成，過去一年部分基金公司及高管受到監管處罰的情況隨之曝光。規定和制度執行不嚴是多數基金公司受稽查或處罰的主要原因，也有基金公司因投資、客戶權益保護、人員管理、直播等方面存在問題受到監管處罰。根據年報披露的信息，多數基金公司都已完成了整改。

        多家公司受稽查或處罰

        隨著2024年基金年報的發布，一些基金公司及其高級管理人員去年受稽查或處罰等情況曝光，據天相投顧不完全統計，2024年受到稽查或處罰的基金公司達35家。

        一些基金公司去年多次受到處罰。例如，某中小型基金公司去年兩次受到處罰。因為未依法履行股權事務管理義務，在已知悉公司相關股權變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經營管理的影響并依法及時報告相關信息。該公司被責令三個月內改正，整改期間暫停受理公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案措施。該公司表示，積極整改，在此期間，公司所涉股權相關事務均及時完整充分地向監管機構報告。此外，因公開披露的基金產品2023年年度報告、2024年一季度報告和2024年二季度報告，未根據相關規定編制重要提示部分的內容，該公司在2024年8月14日被上海證監局責令整改。但因董事會無法有效召開，公司根據客觀實際情況如期進行了信息披露。

        頭部基金公司也未能幸免，因個別規定及制度未嚴格執行，一家頭部公司去年12月13日被采取出具警示函、監管談話等措施。另一家頭部公司也因部分制度機制不完善，規定執行不嚴格，去年7月26日被出具警示函，責令改正并暫停受理ETF公募基金產品注冊申請三個月，目前該公司已整改完成并恢復ETF基金產品注冊。

        規定制度執行不嚴成受罰主因

        中國證券報記者發現，收到罰單的基金公司背后的問題千差萬別，但是規定制度執行不嚴、內部控制不健全等成為高危區域。

        因個別規定及制度未嚴格執行，某基金公司去年兩次受到北京證監局處罰，分別被采取了出具警示函、責令改正并暫停辦理相關業務的行政監管措施。不過，該公司表示已完成整改，公司所有業務均正常開展。

        另有華南的一家基金公司因個別私募資產管理計劃未嚴格執行個別規定及內部制度，被深圳證監局責令改正，相關高級管理人員被出具警示函。該公司公告稱，管理人高度重視，已按相關要求進行全面整改并已將整改落實情況報送監管機構，整改措施包括完善內部制度及相關工作流程等。

        此外，一家銀行系基金公司因內部控制不健全，違反《公開募集證券投資基金運作管理辦法》相關規定，被上海證監局責令改正，相關高級管理人員被出具警示函;某基金公司因違反《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定，被深圳證監局出具警示函并責令改正;另有一家基金公司因違反《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》以及《公開募集證券投資基金管理人監督管理辦法》有關規定，被北京證監局采取責令改正的行政監管措施，要求公司在30天內提交書面整改方案，并在90天內完成整改。

        公告資料顯示，多家基金公司在去年都存在因個別規定及制度未嚴格執行而受到稽查或處罰的情況。

        受罰原因呈現多元化趨勢

        去年，還有多家基金公司因投資、直播、客戶權益保護、人員管理等問題受到稽查或處罰。

        其中，一些基金公司在核心的投資決策環節出現“險情”，領受罰單。公告顯示，弘毅遠方基金因債券投資決策不審慎，且未能做好基金投資者結構與基金資產流動性的匹配管理，被上海證監局責令改正。

        明亞基金某單一資管計劃產品由委托人推薦投資顧問，根據投資顧問的建議進行投資，存在“由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供具體投資標的等實質性投資建議”的情形。集合資產管理計劃B成立于2021年12月，委托人為兩只私募證券投資基金。經核查，兩只私募基金穿透后的資金來源方與資管計劃投資債券的發行人具有關聯關系，基金公司未對兩只私募基金的真實資金來源情況予以關注，以及未按時向監管部門報備高管變更。被監管采取責令改正并暫停新增私募資管產品備案3個月的行政監管措施。

        還有基金公司因為一些相對“軟性”的問題，引來監管關注。例如，一家基金公司的上海投資咨詢分公司因在邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務時，存在相關管控不到位，未嚴格規范有關從業人員的執業行為等問題，被出具警示函;該公司本身則因賬戶實名制管理不到位、客戶權益保護不到位、人員管理不到位等問題被采取出具警示函的行政監管措施。

        此外，有基金公司在年報中介紹，因公司在人員管理制度建設方面存在不足，個別人員的任職備案材料存在不完整或錯報的情況等，被監管出具警示函;還有基金公司公告，因專戶產品未及時履行信息披露相關義務，被監管出具警示函;直播過程中存在不規范等問題，導致一家基金公司被監管出具警示函;另有一家基金公司則因通訊工具管控要求等方面管理不到位，被監管出具警示函。

        業內人士提醒，伴隨著基金公司創新營銷形式、投資者交流模式等，一些相對“軟性”的問題不斷涌現，給公募行業進一步規范運營敲響了警鐘。

《電鰻快報》