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十一年前，國聯基金創立，企業文化萌芽初生；六年前，公司快速成長，企業文化體系初現雛形；三年前，企業文化煥新升級，明確“奮斗者精神”為文化核心；一年前，企業文化深度調研、精準施策，以文化力量驅動公司業績提升；國聯基金在企業文化建設上不斷探索創新，時至今日企業文化日漸成熟，為公司高質量發展注入靈魂，走出了一條獨具特色的發展之路。

近年來，監管部門大力推動公募基金行業文化建設。自2019年起，中國證監會便倡導“合規、誠信、專業、穩健”的核心文化理念，著重強調構建健康積極的行業文化對于推動行業改革創新及有效防范金融風險的重要性。至2024年，隨著《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》的發布，監管部門對基金行業的文化建設提出更為嚴格的要求，進一步凸顯行業文化在金融風險防范、服務質量提升以及促進高質量發展中的關鍵作用。

國聯基金堅守初心，緊跟習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神指引，積極響應行業文化建設號召，以實際行動貫徹文化理念，實現行業文化與自身發展的深度融合，并從行業文化中汲取精華，塑造契合自身發展的企業文化。國聯基金企業文化的構建與內化是一個循序漸進、不斷迭代的過程。2018年，公司歷經五年的發展沉淀，初步形成企業文化體系。2021年，國聯基金在原有企業文化基礎上進行揚棄與創新，提煉出以“奮斗者精神”為核心企業文化體系，進一步完善明確企業使命、愿景、價值觀和口號。

企業精神：奮斗者精神，包含勤奮精神、工匠精神、創新精神、學習精神和主人翁精神五個子精神。

企業使命：實現客戶財富的持續穩健增長。

企業愿景：在長跑中勝出，成為投資業績穩定，客戶服務優良，投資者信賴的一流資產管理公司。

核心價值觀：專注、進取、誠信、協作。

企業口號：為每一份所托竭盡全力。

2023年，適逢國聯基金成立十周年，公司順利完成控股股東變更并正式更名。為了匹配新階段的發展要求，國聯基金結合市場與企業發展實際，啟動企業文化重塑工作，開展一次全員參與的企業文化調研，分為五個關鍵階段：調研規劃、文化訪談、報告研討、文化落實，以及反饋改進。

第一階段：企業文化調研規劃

一、企業文化調研目標和方法

在企業文化構建與落地的過程中，核心挑戰是確保企業文化與業務實際的高度契合。為此，企業文化調研工作緊扣“掌握企業文化建設現狀，洞悉企業文化對業務影響”這一核心，采用定性訪談方法深入調研。參與訪談對象覆蓋公司入職半年以上的高管及員工，總計近200人。

二、建立企業文化工作小組

公司專門搭建黨總支領導下的企業文化工作組織架構，成立了由黨總支書記、董事長擔任組長，首席信息官擔任副組長，投研、市場、中后臺業務骨干組成的企業文化工作小組。小組成員經過嚴格細致的選拔，他們不僅正直客觀、原則性強，而且群眾基礎好、影響力廣泛。同時，他們也善于積極應對并有效解決各種問題，依托在部門內深厚的經驗積累與卓越的績效，能夠精準把握企業文化在實際工作中的運用難點、要點，可以有效促進企業文化與業務需求的融合。

第二階段：企業文化現狀訪談

一、設計訪談提綱和討論材料

為了深入挖掘企業文化問題背后的深層邏輯與原因，我們采用定性分析法，利用其靈活性和深入性，圍繞“感受”、“問題”、“期待”及“建議”四大維度，精心設計15個開放式問題。

(一)感受：了解員工對企業文化的直觀感受，包括工作氛圍、團隊協作等。

(二)問題：探究當前公司中企業文化的問題，如溝通障礙、價值觀不一致等。

(三)期待：收集員工對企業文化的期待，包括期望的改進方向和目標。

(四)建議：鼓勵員工提出具體可行的改進建議，以促進企業文化的持續優化。

為促進企業文化的明確傳達與實際應用，我們聚焦于“奮斗者精神”派生出來的“勤奮精神”、“工匠精神”、“創新精神”、“學習精神”與“主人翁精神”五個子精神，以及“專注、進取、誠信、協作”的核心價值觀，精煉出《企業文化三要三不要》行為指南，確立“可執行”與“應避免”的標準，以此作為討論素材廣泛征集意見。該指南及企業文化訪談提綱，均經過企業文化小組深入研討并報公司高層會議嚴格審議。此外，鑒于小組成員在訪談技巧上的專業短板，我們安排在正式訪談前，由公司內具有調查記者背景的品牌崗位同事，為企業文化小組成員開展“深度訪談技巧培訓”。確保訪談人員掌握基礎訪談技巧，具備深度挖掘問題根源的能力，使企業文化訪談更加深入且富有成效。

二、企業文化深度訪談

深度訪談覆蓋投研、市場及中后臺各業務線、各職級員工近200人，累計訪談時長達到105.5小時，人均訪談時長約32分鐘。廣大員工們展現出對國聯基金的高度關注及敏銳的洞察力，訪談中直接反映了他們在日常工作中的感受與心聲。由本業務條線骨干成員組成的企業文化小組，在與熟悉的被訪者進行深入交流時，由于雙方相互了解且貼近業務實際，對話氛圍顯得輕松自然，這使得員工們能夠毫無顧忌地表達自己的真實觀點，甚至包括那些平時可能因為種種原因不便或不敢公開談論的內容。企業文化小組成員也靈活應變，依據被訪者的狀態與交流進展，適時調整或追加問題，以便獲取更豐富的反饋信息。此外，通過認真聽取改進建議，搜集典型事例，記錄正反面工作行為及案例，為后期制定文化評估與考核標準提供重要依據。

第三階段：文化調研報告撰寫與研討

一、AI整理與歸納訪談材料

訪談期間，正值AI技術初步實現應用，國聯基金技術部門專門為此次訪談開發AI輔助整理和歸納系統，AI技術的應用顯著縮短了材料的整理歸納時間，將近200份訪談錄音轉寫為5019358字文本，并精準提煉出關鍵內容及高頻詞匯。結合AI提供的定量數據與企業文化工作小組的定性感受，高效完成了內容的篩選、提煉和優化工作。

二、文化調研報告撰寫

基于訪談結果，我們精心撰寫了企業文化現狀調研報告。報告全面剖析了調研對象的特點特征，細致闡述了調研方法，并客觀反思調研中的不足之處。通過分業務條線、職務層級和區域進行差異性數據對比與歸因分析，深挖問題產生的根源。報告內容詳實，具體涵蓋了七大企業文化綜合問題、七項公司性業務問題、兩項員工認知問題、三條未來期許方向，以及二十余條企業文化改進建議。針對這些問題，我們提出了切實有效的改進和解決方案。整個報告撰寫歷時約70小時，篇幅達1.5萬余字，力求為公司管理層提供一份全面深入、且具有實際指導價值的調研報告。

三、  調研報告研討

企業文化調研報告公布后，公司從高管層、中層到普通員工開展了一次全面的自上而下研討。此次研討通過各層級、各區域職場、跨部門的座談研討會，讓公司團隊透徹理解企業文化狀況，精準識別存在的問題，并群策群力探索解決方案。這不僅是一個反思的過程，也是一個凝聚共識、統一發展思路的契機。為確保持續改進，公司建立了閉環管理機制，以季度為周期，定期反饋企業文化問題的整改情況。每季度末會回顧前三個月的整改成果，剖析未解難題，并依據新形勢制定下一季度的改進措施。這種滾動式的優化模式，能夠及時發現并解決整改過程中的問題，確保企業文化與業務發展始終保持同步。

第四階段：企業文化落實

一、機制保障

（一）     加強黨建引領

國聯基金作為國有企業，堅守黨的領導核心地位，將黨建工作深植于企業文化建設的每一環節。黨總支部聚焦文化建設核心，深度融合黨建活動與企業文化理念深度融合，為公司治理和業務發展注入強大動力。在治理層面，促進公司治理結構的現代化，確保決策科學、執行有力、監督到位，體現了企業文化中對高效治理和規范運作的追求。在業務層面，企業文化中的奮斗者精神，通過黨建的引領，轉化為驅動創新、拓展市場的實際行動。今年以來，國聯基金組織開展跨條線、跨部門的黨建活動30余次，有力強化了作風建設。值得一提的是，2024年4月、10月，公司分別組織中高層黨員干部、業務骨干赴延安參加培訓活動。這類活動不僅提升了核心人員的政治站位和黨性修養，還加深了他們對黨史的深刻理解。通過深入學習、重溫延安精神，黨員干部們深受觸動，紛紛表示要將延安精神轉化為實際工作動力，緊密結合自身崗位職責，切實踐行“奮斗者精神”的企業文化，為推動公司業務發展貢獻力量。

（二）     強化體系構建

公司通過明確《企業文化三要三不要》的原則性指導，修訂《企業文化手冊》與《公司企業文化建設管理辦法》，夯實企業文化建設基礎。我們優化流程制度，確保文化理念植根于日常管理，成為提升工作效率、明確行動導向，實現文化與業務的深度融合。面對市場環境的復雜多變，國聯基金積極應變，提升市場敏銳度，著力構建協同高效的投研文化。我們鼓勵基金經理發揮專業特長，搭建科學投研體系，強化人才內部培養，并倡導文化包容性，以此增強投研團隊的凝聚力與靈活性，更精準地滿足投資者需求。同時，我們堅守合規底線，將廉潔文化與合規要求深植業務之中，構建“全員參與、全程覆蓋、全面管理、深入穿透”的風險管理體系，從組織架構至文化理念，再到制度規范與業務流程，實現全面風險管理，確保公司運營穩健，有效應對各類挑戰。

（三）     建立敏捷小組

為應對企業文化診斷中，突出提出的跨條線、跨部門協作中的溝通不暢、目標不一致等問題，國聯基金專門成立敏捷小組并制定議事規則。該小組負責評估協作機制，梳理流程堵點，界定合作職責，并推進公司重要業務的迅速執行。目前，公司各重點業務的敏捷小組已成為跨部門協作的橋梁，有效打破部門壁壘，強化團隊間溝通與合作，凝聚集體智慧，提升決策與執行效率，助力公司高效應對快速多變的市場挑戰。

二、培訓宣導

（一）     員工培訓

公司構建了多層次、全方位的企業文化培訓體系，以強化員工認同、促進職業發展為核心。新員工入職時需參加綜合培訓，全面了解公司歷史、文化理念及規章制度等。在職員工則通過常態化的文化講座、研討會及考核機制，持續深化對企業文化的理解。培訓內容兼顧實用性與前瞻性，既傳授基礎技能，又注重技能升級，并鼓勵員工考取職業資格證書，推動職業成長。同時，公司特別重視中高層管理人員及各業務條線的專項培訓，有效提升公司核心骨干的領導力、管理技巧及團隊協作能力，充分發揮企業文化在團隊建設中的核心作用。為優化培訓效率，公司上線了培訓管理系統，并在今年成功舉辦72場線上培訓課程，內容覆蓋投研建設、合規風險管理、信息技術及行業文化等多個領域。依托“講師團”、“導師團”及績效驅動的“積分制”學習模式，全面激發員工學習熱情，構建學習型組織，為企業可持續發展注入強大動力。

（二）     文化宣導

企業文化宣導作為國聯基金文化落地的關鍵舉措，注重顯性呈現與全方位傳播。公司在北京、上海、深圳三地職場設立企業文化墻，并在辦公區內布置圖文并茂的宣傳海報，直觀展示企業文化精髓。同時，借助官方網站專區、內部OA、微信公眾號、抖音等數字化平臺，運用圖文、視頻等多媒體形式，打造多維度、全方位的傳播體系，生動詮釋企業文化內涵，確保文化理念深入人心，有效促進企業文化在員工及行業中的廣泛認知與認同。

（三）     標桿示范

企業文化落地的關鍵在于員工行為的轉變，因此，公司積極構建表彰與激勵機制，及時肯定并獎勵那些出色踐行企業文化的員工，以此樹立榜樣，帶動全體員工積極參與。通過“最美奮斗者”評選活動，公司表彰在業務和文化兩方面均表現突出的員工；同時，將文化踐行情況納入領導干部的選拔考核和員工的績效考核中，獎優促改。這些舉措極大地推動了企業文化的實踐，使其深入人心，落地生根。

三、儀式強化

（一）     企業文化活動

公司通過一系列豐富多彩的企業文化活動，深化員工之間的交流與理解，豐富業余生活，激發團隊活力。公司定期舉辦籃球、羽毛球、瑜伽和游泳等多樣化的文體活動，不僅鍛煉了員工的體魄，也促進了同事間的情誼。此外，公司還精心策劃了“姐‘FUN’日”女性職工文化座談、“表達，讓溝通更有效”表達力培訓、“青春筑夢·奮斗前行”演講比賽、“全家總動員”家庭開放日以及“燃FUN盛夏·逆風灌籃”男生節等特色文化活動，全面關照員工的身心健康與家庭和諧，增強了員工的歸屬感和幸福感。值得一提的是，國聯基金還創新推行“班級文化”建設，打破部門建制將全體員工分成8個班級，按照部門交叉、性別及年齡比例均衡、文藝骨干數量相對平均的原則進行分班。由普通員工擔任班長和班委，牽頭組織開展各項活動，全體員工積極參與，展現良好精神面貌，為所在班級爭得榮譽。

（二）     踐行社會責任

公司積極響應公募基金費率改革，降低旗下多只權益和固收類產品的費率，減少投資者的交易成本，切實讓利給投資者。累計自購旗下基金產品超過億元，以實際行動與投資者共擔風險、共享收益，傳遞市場回升向好、長期向好的信心。在投資者教育方面，國聯基金面向投資者開展多層次、接地氣、易理解的宣傳教育活動，提升其金融素養。打造“聯心同行”投教品牌，設立流動式投資者保護宣傳教育園地，舉辦內容豐富、形式多樣的線上線下系列投教活動，幫助投資者提高金融知識水平，增強風險識別和管理能力，活動覆蓋人數約為2000余人。此外，公司自2023年起，每年通過甘肅興華青少年助學基金會資助百位家境貧困的高中生，幫助他們順利完成學業。2024年8月，組織全員向無錫市紅十字會捐款，積極參與“紅十字人道萬人捐”活動。這些公益舉措不僅是對國聯基金社會責任感的彰顯，更是企業文化價值觀的直接體現與實踐。

第五階段：企業文化落實反饋

一、企業文化反饋訪談

今年三季度，國聯基金再次啟動企業文化改進調研，綜合評估年初企業文化調研報告中各項改進措施的成效。此次調研尤為關注“意見領袖”員工和入職超3個月的新員工反饋。首先，采用定量與定性結合的方式，通過匿名問卷和文化訪談，廣泛且深入的收集信息；其次，訪談提綱按條線定制，既包含共性問題，也關注各條線的特性，問卷和訪談聚焦于之前報告中提煉出的核心問題；最后，調研特別納入新員工視角，圍繞“初識體驗”、“個人感受”及“未來展望”展開，進一步拓寬了調研的維度。二次調研不僅是對公司企業文化重塑工作的一次全面診斷，更為未來企業文化建設的持續優化提供了有力依據，推動國聯基金企業文化工作的良性循環。

二、企業文化長效改進

國聯基金已構建長效的企業文化改進機制，聚焦于內部溝通與反饋體系的持續優化，形成了包括定期會議、多渠道反饋及高層互動的成熟模式。每季度公司董事長主持會議，分享公司戰略、經營業績及文化建設的最新進展，同時，通過設立董事長信箱與在線反饋平臺，鼓勵員工積極發聲、建言獻策，確保員工意見的直接傳達，且每條反饋都能得到公司高層的親自關注與反饋，實現了信息的全面透明，充分激發員工積極參與企業發展的熱情。如今，國聯基金的企業文化建設已初步顯現其對公司業務的強大助力。截止2024年上半年，國聯基金非貨規模達1278.92億元，創歷史新高。公司各項業務均呈現出積極增長態勢。

秉承公募基金行業的初心與使命，國聯基金深入理解和執著追求企業文化精神，正穩步構建以高質量發展為核心的八大體系：從投研體系的精益求精，到銷售體系的客戶至上；從產品體系的創新多元，到人力資源體系的以人為本；從公司治理體系的科學規范，到內控體系的嚴謹高效；從數智運營體系的科技驅動，到文化生態體系的和諧共生，國聯基金全方位推進企業轉型升級，開啟“二次創業”的新征程。未來，國聯基金將繼續堅守初心，勇擔行業重任，優化公募基金生態，與業界同仁攜手，共繪資產管理行業的輝煌藍圖。

國聯基金管理有限公司

企業文化工作小組

2024年10月25日

附錄：

國聯基金員工代表回訪華池一中受助學生

國聯基金“聯心同行”投資者陪伴系列活動現場

國聯基金業務骨干人員參加延安革命紀念館實景教學

國聯基金“青春筑夢·奮斗前行”演講比賽現場