2024-07-22 11:22 | 來源:中國證券報 | 作者:俠名 | [資訊] 字號變大| 字號變小
需要注意的是，近年來，證券從業人員違規參與股票交易的行為，已成為監管部門的重點關注與嚴厲打擊對象，亦是券商自查自糾的核心議題。...
中國證券報·中證金牛座記者日前從業內獨家獲悉，中國證券業協會近期收集整理了近年來證券從業人員行賄犯罪、違規炒股相關案例，并于近日在業內進行了通報，以落實證監會資本市場行賄行為綜合懲戒機制和依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的工作部署，加強從業人員管理。
中證協要求，各公司以案為鑒，發揮案例警示震懾作用，持續強化從業人員品行要求，督促從業人員堅守合規底線、誠信合規執業，促進構建風清氣正的證券行業生態。
據悉，中證協此次通報六起行賄犯罪典型案例及七起違規參與股票交易的案例。
行賄犯罪典型案例反映了證券行業內部存在的賄賂行為，涉及證券發行、上市顧問、債券分銷等多個環節，相關人員均受到法律制裁。案例包括：劉某某1在承攬債券發行業務中，為獲取不當競爭優勢，向T市某集團財務總監行賄300萬元，被判處有期徒刑五年并罰款;劉某某2在債券承銷過程中，明知并協助他人通過國家工作人員關系獲取非法利益，構成行賄罪，但因其從犯身份及認罪態度良好，免予刑事處罰;王某某為承攬IPO業務，向擬上市公司時任總經理行賄245萬元，被判處有期徒刑三年，緩刑四年;陳某某等人則通過設立理財產品等方式，向銀行內部人員及非國家工作人員行賄，涉及金額巨大，多人被判處有期徒刑及罰款;關某某在城投債發行過程中，為感謝官員幫助，多次行賄，最終被判刑并處罰金;代某某作為證券公司營業部負責人及多家投資公司實際控制人，為其控制的多家公司謀取不正當利益，以公司或個人的名義向多名國家工作人員行賄數百萬元，其個人及公司均受到法律嚴懲。
中證協此次還詳盡披露了七起證券從業人員違規炒股的典型案件，凸顯了行業監管的嚴格態勢。其中，何某違規借用他人賬戶進行股票交易并私下接受客戶委托買賣證券，被處以警告罰款并沒收違法所得;孫某春同樣因接受客戶委托操控股票賬戶交易，被當地證監局警告并罰款;朱某在證券及基金從業期間，擅自買賣股票且未依法申報投資，違法所得被沒收并加處罰款;周某杰利用職務之便，泄露未公開信息暗示他人交易并個人借用他人賬戶違規炒股，被當地證監局處以罰款;胡某長期借用他人賬戶進行股票交易，被證監會沒收非法所得并課以罰款;趙某軍私自使用他人賬戶買賣股票，亦被處以罰款;尤為嚴重的是，熊某濤作為證券公司高管，直接及間接操控多個賬戶進行大額股票交易，謀取巨額利潤，嚴重違反證券法律法規，最終被采取終身證券市場禁入措施。這些案例不僅揭示了證券從業人員違規炒股的多樣手法，也彰顯了監管部門對于維護市場秩序、打擊違法行為的堅定決心。
需要注意的是，近年來，證券從業人員違規參與股票交易的行為，已成為監管部門的重點關注與嚴厲打擊對象，亦是券商自查自糾的核心議題。
7月初，有媒體披露，為進一步強化合規管理，業內某頭部券商已啟動一項為期三年的深度回溯審查計劃，聚焦其內部員工及其直系親屬的股票交易賬戶，旨在全面排查并遏制任何潛在的違規炒股行為。
據了解，該券商充分利用了先進的科技手段，包括但不限于交易設備鎖定、IP地址追蹤等高精度技術，以實現對賬戶實際控制人的精準識別與追蹤，彰顯了券商在維護市場公平、促進合規交易方面的堅定決心。
近年來，監管層針對從業人員違法違規炒股行為采取了一系列嚴厲的監管措施，體現了對于證券市場違法違規行為的零容忍態度，通過嚴厲的處罰和全面的監管措施，有效震懾了潛在的違規行為，維護了市場的公平、公正和透明。
據證監會官網消息，今年年初，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。
一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。
二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理。
三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。
四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
《電鰻快報》
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