2024-06-13 10:52 | 來源:大眾證券報 | 作者:俠名 | [上市公司] 字號變大| 字號變小
事實上，上市公司高管通過內幕交易“賺零花錢”行為的背后，是對市場的極大破壞。對于內幕交易的行為，證監會指出，要深入排查違法違規線索，依法嚴厲打擊操縱市場、惡意做...
因涉嫌內幕交易，北交所公司貝特瑞(18.770, 0.37, 2.01%)(835185)董事長賀雪琴近日收到了證監會下發的《行政處罰事先告知書》。法律界人士指出，賀雪琴面臨的或將不止是罰沒2608萬元的行政處罰。
董事長涉內幕交易遭處罰
根據資料，2021年4月，貝特瑞與龍蟠科技(8.630, -0.07, -0.80%)等各方簽署相關協議，就磷酸鐵鋰業務開展密切合作。在一系列利好的提振下，龍蟠科技的股價自2021年5月11日的低點18.86元/股開始迅速攀升，并于2021年10月28日達到70.55元/股的高位。
根據證監會的告知書，在此期間，貝特瑞的董事長賀雪琴于2021年7月9日至8月10日使用個人證券賬戶買入該公司股份，2021年10月25日全部賣出;賀雪琴及其妻子羅某某于2021年7月16日至8月23日使用“羅某某”證券賬戶買入該公司股份，2021年10月22日、25日連續2個交易日全部賣出。
上述內幕交易最終未能“瞞天過海”。2022年7月，貝特瑞披露公告稱，賀雪琴因涉嫌證券市場內幕交易，證監會決定對其立案。今年6月5日，貝特瑞披露公告稱，賀雪琴于6月5日收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌內幕交易，證監會擬對其作出行政處罰，沒收違法所得45.3萬元，并處以135.89萬元罰款;對賀雪琴及其妻子羅某某的共同違法行為，沒收違法所得606.92萬元，處以1820.75萬元的罰款。上述罰沒金額合計超過2608萬元。
若情節嚴重或將被追究刑事責任
貝特瑞在公告中表示，本次行政處罰主要涉及賀雪琴個人及親屬，不會對公司生產經營產生重大不利影響;目前，公司生產經營情況正常;上述事項未對公司財務狀況產生重大不利影響;公司不存在因本次處罰而被終止上市的風險。
不過，有法律界人士指出，如果內幕交易行為構成犯罪，相關人員可能會被追究刑事責任，包括罰金和監禁。
上海市信本律師事務所高級合伙人趙敬國律師在接受《大眾證券報》記者采訪時表示：“內幕交易違反了證券市場的公平、公正和公開原則，損害了市場秩序和投資者的合法權益。”
由于此次涉案金額巨大，賀雪琴面臨的處罰或將不僅是上述行政處罰。
趙敬國律師表示，如果內幕交易行為構成犯罪，可能會被追究刑事責任，包括罰金和監禁。內幕交易行為可能給其他投資者造成損失，受害者可以提起民事訴訟要求賠償。
職業生涯或將受影響
事實上，上市公司高管通過內幕交易“賺零花錢”行為的背后，是對市場的極大破壞。對于內幕交易的行為，證監會指出，要深入排查違法違規線索，依法嚴厲打擊操縱市場、惡意做空、內幕交易、欺詐發行等重大違法行為。
證監會于2023年12月在官網發布《內幕交易害人害己——稽查執法宣傳之內幕交易警示篇》指出，上市公司董監高人員是公司治理的“關鍵少數”，上述人員利用獲取的敏感信息監守自盜，侵犯了投資公眾的平等知情權和財產權益，嚴重擾亂資本市場秩序。
證監會對于內幕交易行為依法嚴懲，情節嚴重的除對違法主體沒收違法所得、處以罰款外，還可能處以證券市場禁入;對達到內幕交易、泄露內幕信息罪刑事立案標準的還將依法移送公安機關查處。此外，內幕交易行為還可能對違法行為人及所在公司帶來聲譽方面的潛在不利影響。證監會表示，內幕交易害人害己，上市公司董監高應引以為戒。
趙敬國律師表示，內幕交易的防治需要法律、監管、市場參與者等多方面的共同努力，以維護資本市場的健康發展和投資者的合法權益。證監會可以對相關人員實施市場禁入，禁止其在一定期限內從事證券業務或者擔任上市公司董監高等職務。
就在今年3月，證監會發布《市場禁入決定書》指出，數知科技時任董事長張志勇因從事內幕交易，金額高達1.24億元，情節惡劣，證監會決定對其采取終身的市場禁入措施。
那么，身為公司董事長，賀雪琴“帶頭”內幕交易關聯方的股票，是否對公司的形象造成了負面影響?賀雪琴目前是否正常履職?記者就此向貝特瑞發去了采訪提綱，截至發稿，公司并未回復。
《電鰻快報》
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