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        近日，據(jù)上海證監(jiān)局消息，上海鼎嘉創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鼎嘉創(chuàng)投”)及兩位負(fù)責(zé)人，因違反私募法規(guī)行為，被責(zé)令改正給予警告，并累計(jì)處以27萬(wàn)元罰款。

        具體來(lái)看，鼎嘉創(chuàng)投存在向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益、未妥善保存私募基金相關(guān)資料、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)等三大違規(guī)行為。

        因上述違規(guī)行為，上海證監(jiān)局對(duì)鼎嘉創(chuàng)投責(zé)令改正，給予警告并處以九萬(wàn)元罰款，對(duì)戴某某給予警告并處以九萬(wàn)元罰款，對(duì)龔某給予警告并處以九萬(wàn)元罰款。

        上海證監(jiān)局信息顯示，此次涉及違規(guī)的主要是鼎嘉創(chuàng)投旗下三只基金，分別為張創(chuàng)汽車新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園定向投資私募基金(以下簡(jiǎn)稱“張創(chuàng)汽車基金”)、張創(chuàng)奧米生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)園定向產(chǎn)業(yè)投資私募基金(以下簡(jiǎn)稱“張創(chuàng)奧米基金”)、張創(chuàng)大數(shù)據(jù)中心專項(xiàng)投資私募基金(以下簡(jiǎn)稱“張創(chuàng)大數(shù)據(jù)基金”)。

        鼎嘉創(chuàng)投向三只基金投資者出具了《收款確認(rèn)書》等，承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，同時(shí)，三只基金的基金合同、投資者適當(dāng)性管理資料存在大量缺失情況。

        更值得注意的違規(guī)情況，發(fā)生在張創(chuàng)奧米基金的投資活動(dòng)之中。

        創(chuàng)立之初，張創(chuàng)奧米基金擬入股上海A制藥裝備有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A公司”)。2017年2月，鼎嘉創(chuàng)投與A公司股東陳某航、陳某舟簽訂了《增資擴(kuò)股協(xié)議》，協(xié)議約定鼎嘉創(chuàng)投以現(xiàn)金方式投資1.3億元，對(duì)A公司進(jìn)行增資擴(kuò)股。同日，A公司召開(kāi)股東會(huì)，審議通過(guò)了增資擴(kuò)股事項(xiàng)。截至2018年4月，鼎嘉創(chuàng)投陸續(xù)將張創(chuàng)奧米基金募集的資金15,190萬(wàn)元全部匯至A公司賬戶。

        鼎嘉創(chuàng)投將張創(chuàng)奧米基金募集資金投入A公司，投入資金超過(guò)《增資擴(kuò)股協(xié)議》約定的金額共計(jì)2,190萬(wàn)元，未對(duì)超過(guò)約定部分的資金明確相關(guān)權(quán)益，未充分關(guān)注相關(guān)基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益存在受到損害的風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)際構(gòu)成將部分募集資金由A公司占用，損害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益，違反《私募辦法》第二十三條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述違規(guī)行為。

        除此之外，張創(chuàng)汽車基金在經(jīng)營(yíng)上也出現(xiàn)了問(wèn)題。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2023年發(fā)布的一份紀(jì)律處分決定書顯示，張創(chuàng)汽車基金的投資標(biāo)的出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，致使基金延期兌付，但鼎嘉投資未及時(shí)向投資者披露。張創(chuàng)汽車基金募集資金時(shí)，其中 38名投資者資金未歸集至私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，而是經(jīng)由管理人銀行基本賬戶投向標(biāo)的公司，且該部分投資者及相應(yīng)募集金額未在協(xié)會(huì)備案。

        另一只張創(chuàng)大數(shù)據(jù)基金，同樣在幾年前出現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)異常。2020年，有媒體報(bào)道稱，張創(chuàng)大數(shù)據(jù)基金募集資金用途為通過(guò)并購(gòu)上海灝迪汽車科技有限公司股權(quán)，取得該物業(yè)所有權(quán)，用以建設(shè)張創(chuàng)大數(shù)據(jù)中心，該項(xiàng)目原本應(yīng)于2019年9月截止，但對(duì)投資人的兌付工作未能如期完成。《科創(chuàng)板日?qǐng)?bào)》記者調(diào)查顯示，截至目前，該基金并未拿到灝迪汽車股權(quán)，張創(chuàng)大數(shù)據(jù)中心亦尚未建立。

        盡管近年來(lái)問(wèn)題頻出，但作為一家老牌創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，鼎嘉創(chuàng)投在創(chuàng)投市場(chǎng)中亦拿出過(guò)一些成績(jī)。

        鼎嘉創(chuàng)投成立于2003年， 財(cái)聯(lián)社-執(zhí)中數(shù)據(jù)顯示，截至目前，其一共管理8只基金，投資公司27家，拿下兩個(gè)IPO。

        具體來(lái)看，其投資領(lǐng)域主要集中在信息技術(shù)、生物科技范圍，投過(guò)微創(chuàng)科技、透景生命、迪賽諾等企業(yè)。2014-2018年為鼎嘉創(chuàng)投投資最為活躍的時(shí)期，近年來(lái)，其投資頻率逐漸下滑，2023年僅出手一次。

        此次遭到處罰的鼎嘉創(chuàng)投實(shí)際控制人、總經(jīng)理戴燕玲，早年曾就職于上海市科委、上海市科技黨委、上海科學(xué)院，并曾任上海市政府浦東新區(qū)開(kāi)發(fā)辦、浦東新區(qū)經(jīng)貿(mào)局、科技局副局長(zhǎng);1999年7月至2004年5月，她曾擔(dān)任上海浦東科技投資有限公司董事長(zhǎng)。2003年，戴燕玲創(chuàng)立鼎嘉創(chuàng)投，擔(dān)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理至今，同時(shí)兼任上海創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

《電鰻快報(bào)》