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基金烏龍信披頻現(xiàn) 該更正的不只是公告

2023-12-27 14:30 | 來源:證券日報 | 作者:俠名 | [基金] 字號變大| 字號變小


基金公告作為公募基金對外傳遞信息的重要渠道,理應嚴肅嚴謹,但各種低級錯誤仍能逃過層層審核、層層把關,一路“過關斬將”驚現(xiàn)于公告中,側面反映出基金公司該更正的不只...

        今年以來,公募基金圈屢現(xiàn)“公告筆誤”。東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示,截至12月25日,年內(nèi)基金公司共發(fā)布各類更正公告188份。所更正的內(nèi)容可謂五花八門、烏龍頻出。其中,與數(shù)字、數(shù)值有關的信息是出錯“重災區(qū)”,包括基金代碼寫錯、基金份額凈值有誤等;公告內(nèi)容張冠李戴的情況亦時有發(fā)生,如投資運作分析沿用上季度公告信息、基金管理人持有份額復制粘貼錯位……

        更夸張的是,個別基金公司同日一口氣連發(fā)4份更正公告,另有基金公司7月下旬才想起給一季報“打補丁”,還有部分基金公司平均每兩個月發(fā)布一次更正公告,被投資者笑稱“雙月更”。

        基金公告作為公募基金對外傳遞信息的重要渠道,理應嚴肅嚴謹,但各種低級錯誤仍能逃過層層審核、層層把關,一路“過關斬將”驚現(xiàn)于公告中,側面反映出基金公司該更正的不只是公告,對信披工作的重視程度亟待提升。

        根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求,包括基金管理人等在內(nèi)的基金信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性;不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等行為。作為“受人之托、代客理財”的資管行業(yè)“標兵”,如果基金公司連最基本的準確性都無法保證,如何為投資者帶來安全感?

        千里之堤,潰于蟻穴。“屢錯屢更”有損基金公司乃至整個行業(yè)的公信力。尤其是在推動股票發(fā)行注冊制走深走實的背景下,市場對信披的要求更加細致,基金信披著實要多“走心”。

        其一,基金公司應提升合規(guī)風控水平和專業(yè)服務能力。信披是一項多崗位協(xié)同作戰(zhàn)、關鍵崗位審核把關的工作,基金公司應通過建立健全內(nèi)部信披機制,明確信披責任和流程,加強信披的內(nèi)部交叉復核等,切實提高信披質(zhì)量和準確性。

        其二,從業(yè)人員應增強對信披重要性的認識。因“工作失誤”導致的公告瑕疵,很難不讓投資者以及市場對從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)、責任心存疑,從業(yè)人員應主動參加相關專項培訓,持續(xù)加強在信息披露方面的知識學習,提高規(guī)范運作意識和水平。

        其三,金融強監(jiān)管嚴監(jiān)管基調(diào)將延續(xù),對信披的要求必然會持續(xù)提升,進一步強化基金公司信披合規(guī)意識及履職能力;同時,投資者因基金公司信披不準確導致利益受損時,應積極維護自身合法權益。

        信披無小事。公募基金要把握好每一次與投資者交流的機會,切勿將履行信披義務浮于表面,真實、準確、完整做好信披工作才是正解。

電鰻快報


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