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        近日，中國證監會上海監管局(以下簡稱上海證監局)發布了一則行政處罰決定書。處罰決定書顯示上海某投資管理有限公司陳某琳利用未公開信息交易獲利，遭到上海證監局處罰。記者采訪獲悉，處罰決定書中提及的私募為上海世誠投資，陳某琳為世誠投資創始人陳家琳。

        據記者不完全統計，11月以來各地證監局針對違規的私募機構及相關個人陸續開出超60張罰單。多位業內人士表示，私募行業的“草莽時代”已經過去，守住合規底線方能長久發展。

知名老牌私募創始人被罰

        處罰決定書顯示，2018年8月30日，世誠投資與某證券公司簽署了《A集合資產管理計劃投資顧問協議》，世誠投資為投資顧問，陳家琳為投資顧問授權投資代表。A集合資產管理計劃由世誠投資實際投資決策，陳家琳知悉A集合資產管理計劃投資決策等未公開信息。

        隨后，陳家琳與曹某簽訂了《委托理財協議書》，約定曹某委托陳家琳對其光大證券賬戶資產進行投資理財。與此同時，陳家琳還與彭某簽訂《彭某女士專戶資產管理合同》，約定彭某委托陳家琳對其中金公司證券賬戶資產進行投資理財。

        可見，陳家琳因接受上述委托，實際控制“曹某”光大證券賬戶和“彭某”中金公司證券賬戶。

        據調查，自A集合資產管理計劃成立日至“曹某”證券賬戶停止委托期間，“曹某”證券賬戶在滬深兩市與A集合資產管理計劃趨同買入股票62只，趨同買入金額為6,309.54萬元。與此同時，自A集合資產管理計劃成立日至“彭某”證券賬戶停止委托期間，“彭某”證券賬戶在滬深兩市與A集合資產管理計劃趨同買入股票56只，趨同買入金額為10,709.3萬元。

        對此，上海證監局認為陳家琳的違法行為損害了A集合資產管理計劃持有人的利益，違背了受托責任，危害了證券市場秩序，構成行政違法行為，因此決定責令其改正，并沒收違法所得10,774,612.43元，處以10,774,612.43元罰款。

        公開資料顯示，世誠投資成立于2007年10月，為行業中知名的老牌私募，目前管理規模在10億元—20億元區間。其創始人陳家琳曾任職于海富通基金管理公司、里昂證券和三和銀行，曾擔任全球最大的主動管理型QFII基金之一——富通“揚子”基金的基金經理，在業內頗具知名度。

“扶優限劣”持續升級

        事實上，除了世誠投資陳家琳，今年以來多家私募機構及其從業人員的違規行為被處罰，其中不乏百億級私募。

        12月8日，浙江證監局對浙商創投股份有限公司(以下簡稱浙商創投)等六家私募基金管理人及相關負責人出具警示函。

        具體來看，浙商創投是一家總部位于杭州的老牌私募，成立于2007年，注冊資本為7.2億元，目前資產管理規模在100億元以上。浙江證監局在警示函中表示，浙商創投存在四項違規行為，其中一項是以非公開方式對外募集資金且對外投資的合伙企業未向中基協辦理基金備案手續。浙商創投的違規行為還包括未謹慎勤勉履行管理人職責，投前決策不謹慎，投后管理不到位;管理的部分基金以“名股實債”的方式對外投資;2015年和2018年存在挪用基金財產的行為等問題。

        據記者不完全統計，截至12月20日，今年以來各地證監局針對違規的私募機構及相關個人陸續開出超100張罰單，中基協也針對私募機構開具了113張紀律處罰決定書。

私募管理人紛紛加強合規建設

        “如今，私募正成為越來越多人的理財工具，建立起投資人的信任是行業長久發展之根本。規范展業，有序擴張的私募管理人方能擁有未來。”某私募創始人坦言。

        記者采訪獲悉，近年來多家私募機構持續強化合規建設。

        涌津投資表示，公司設置了完整的風控制度、從業人員行為管理制度、內幕交易防控制度等。另外，合規部門還緊跟行業最新要求，每季度舉行全員合規培訓，提高員工合規執業意識。

        一家量化私募也表示，隨著資產管理行業的快速發展，私募若想擁有長期競爭力，不僅要在策略上持續進化，還須守住合規底線。目前，公司積極參與監管機構的培訓，并在公司內部開展相應的培訓工作，及時、有效地傳達監管要求，同時建立健全風險管理制度和合規流程，確保公司交易策略和運作的合規性和穩健性。

《電鰻快報》