2023-12-19 13:06 | 來源:經濟參考報 | 作者:俠名 | [上市公司] 字號變大| 字號變小
監管函顯示，根據寧波證監局《行政監管措施決定書》(〔2023〕33號、34號)查明的事實，理工能科及相關當事人存在以下違規行為：2017年7月，理工能科實際控制人周方潔、控股...
12月18日，理工能科(12.600, -0.10, -0.79%)披露稱，公司及相關當事人收到了深交所下發的監管函，原因是未能按照規定及時披露重大事件。《經濟參考報》記者注意到，此前的12月15日，該公司還因此收到了中國證監會寧波監管局(簡稱“寧波證監局”)出具的《行政監管措施決定書》。
監管函顯示，根據寧波證監局《行政監管措施決定書》(〔2023〕33號、34號)查明的事實，理工能科及相關當事人存在以下違規行為：2017年7月，理工能科實際控制人周方潔、控股股東寧波天一世紀投資有限公司(簡稱“天一世紀”)、中民嘉業投資有限公司(簡稱“中民嘉業”)三方簽訂了《協議書》，但并未加蓋公章。《協議書》主要約定了中民嘉業以分步收購的方式取得理工能科31.82%的股權。后續，協議簽署方均認為受內外部因素影響，該股權轉讓事項已無實質推進可能。
深交所指出，該《協議書》約定的公司控制權擬發生變化等相關內容，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)規定的重大事件，應按照相關規定及時披露，但理工能科未能按照規定及時披露該重大事件。周方潔作為公司實際控制人、董事長兼總經理，天一世紀作為公司控股股東，中民嘉業作為公司股權收購人，在簽訂股權轉讓協議后未及時履行報告義務、未配合公司做好信息披露工作。陳超作為中民嘉業委派到理工能科的時任董事，負責中民嘉業收購理工能科股權項目工作，知悉《協議書》約定事項已在推進中，但未及時履行報告義務。
深交所指出，理工能科、周方潔、天一世紀、中民嘉業、陳超的上述行為均違反了深交所《股票上市規則(2014年修訂)》相關規定。深交所希望理工能科及相關當事人吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。
12月17日，理工能科披露稱，因上述事件，公司、周方潔收到寧波證監局于2023年12月15日出具的《關于對寧波理工環境能源科技股份有限公司、周方潔、陳超采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕34號);天一世紀收到寧波證監局出具的《關于對寧波天一世紀投資有限責任公司、中民嘉業投資有限公司采取出具警示函措施的決定》(〔2023〕33號)。寧波證監局決定對上述當事人采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
談及上述監管、警示對公司的影響，理工能科稱，公司高度重視有關部門指出的問題，并就相關問題進行認真總結，汲取教訓，切實加強相關人員對《上市公司信息披露管理辦法》等相關法律法規及規范性文件的學習，努力提高合規意識和職業技能，強化信息披露管理，嚴格遵循上市公司信息披露要求，杜絕此類事件再次發生，維護公司及全體股東的合法權益。理工能科還表示，本次監管措施不會影響公司正常的生產經營活動，公司將嚴格按照監管要求和有關法律法規的規定，認真、及時履行信息披露義務。
《電鰻快報》
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