2023-11-28 11:32 | 來源:深圳商報 | 作者:未知 | [基金] 字號變大| 字號變小
?執業行為方面，從業人員不得有濫用職權、商業賄賂、不當言論、干擾監管、背離社會主義核心價值觀及違背職業道德和社會公德等六項行為...
【深圳商報訊】(記者 詹鈺葉)為貫徹落實中央金融工作會議部署，全面加強金融監管，進一步規范基金從業人員執業行為，提高基金從業人員特別是基金經理、投資經理等投資管理人員的合規意識和職業操守，中國證券投資基金業協會日前修訂發布了《基金從業人員管理規則》及配套規則、《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》兩項重磅自律規則。前者明確基金從業人員不得有奢靡炫富、拜金主義等背離社會主義核心價值觀的行為，后者則對基金經理提出了更高要求，限制封閉期“跳車”、隨意離職等行為。
《基金從業人員管理規則》及配套規則(以下簡稱《管理規則》)于2022年發布，將不同類型機構的基金從業人員納入統一的自律規則管理體系，為基金從業人員隊伍建設提供規則依據。中基協表示，本次修訂細化了對從業人員執業行為的禁止性要求和自律約束措施，進一步明確了行業機構在從業人員管理中的主體責任，并結合行業實際豐富了從業資格取得方式，為境內外基金專業人才合規從業提供便利條件。
《管理規則》對從業人員的資格取得、資格管理、后續培訓和執業行為進行了系統性規范。《管理規則》明確指出，通過所在機構從事基金業務活動的五類人員，包括公募基金管理機構、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券基金管理機構中從事基金相關業務的人員等，應當注冊取得從業資格。
執業行為方面，從業人員不得有濫用職權、商業賄賂、不當言論、干擾監管、背離社會主義核心價值觀及違背職業道德和社會公德等六項行為。其中包括敗壞社會風氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為。
《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》(以下簡稱《注冊登記規則》)則對過去碎片化的規則進行了梳理整合，規范了各類特殊產品基金經理的具體標準，將投資經理登記管理規程統一納入自律規則中，同時明確了投資管理人員專業履職能力和工作經驗要求。
根據《注冊登記規則》，基金經理管理的公募基金產品處于募集期內、基金經理管理的現有已成立公募基金產品處于封閉期內(公開募集基礎設施證券投資基金除外)或現有已成立公募基金產品未滿1年的，均不予辦理基金經理變更手續。申請基金經理注冊，擬聘任基金經理應當作出承諾，包括無特殊情況不在公募基金產品募集期、封閉期(公開募集基礎設施證券投資基金除外)以及管理公募基金產品1年內主動離職等;擬聘任基金經理應當親筆書寫個人承諾，在承諾中明確不少于1年的最短任職期限，并簽名。
《注冊登記規則》還列舉了多項不得注冊為基金經理的情形，包括無特殊情況管理公募基金產品處于募集期、封閉期內主動離職，且離職時間未滿24個月(含靜默期);未配合公司妥善完成工作移交或者無特殊情況管理公募基金產品未滿1年主動離職，且離職時間未滿18個月(含靜默期)等。
《電鰻快報》
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