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        華西證券(8.400,0.00,0.00%)本月內(nèi)因人員任免程序不合規(guī)再添罰單，月初該券商剛剛因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控獨(dú)立性不足被證監(jiān)會(huì)處罰。

        9月12日，四川證監(jiān)局對(duì)華西證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，因其備案材料中存在對(duì)人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求。

        罰單顯示，經(jīng)查，華西證券備案材料中存在對(duì)人員任免程序的規(guī)定不符合相關(guān)監(jiān)管要求的情況，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第十一條第三款的規(guī)定，根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

        界面新聞?dòng)浾卟樵儼l(fā)現(xiàn)，《合規(guī)管理辦法》第十一條明確指出，合規(guī)負(fù)責(zé)人不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得負(fù)責(zé)管理與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)、任免條件和程序等作出規(guī)定。

        四川證監(jiān)局要求華西證券應(yīng)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并于收到本決定書(shū)之日起20日內(nèi)就上述事項(xiàng)整改落實(shí)情況提交書(shū)面報(bào)告。

        本月初，華西證券因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控獨(dú)立性不足被證監(jiān)會(huì)處罰。

        證監(jiān)會(huì)9月6日發(fā)文顯示，華西證券存在內(nèi)控獨(dú)立性不足，質(zhì)控部門(mén)分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見(jiàn)未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送，質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

        近期，多家券商因內(nèi)控問(wèn)題被監(jiān)管“點(diǎn)名”。7月，國(guó)融證券、申萬(wàn)宏源(4.330,0.01,0.23%)證券吉林分公司因內(nèi)控合規(guī)管理制度體系不完善等問(wèn)題被監(jiān)管警示;8月初，光大證券(16.990,0.09,0.53%)(維權(quán))廣東分公司、下轄營(yíng)業(yè)部及多名相關(guān)員工被廣東證監(jiān)局開(kāi)出6張罰單進(jìn)行處罰，違規(guī)事項(xiàng)涉及協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利、向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼等違規(guī)情形。

        今年5月，監(jiān)管層向各券商、各地證監(jiān)局、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》明確指出，部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足;通報(bào)強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化研報(bào)制作、審核、發(fā)布全流程內(nèi)部控制，著力提升專業(yè)質(zhì)量和合規(guī)水平。

《電鰻快報(bào)》