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        時隔數月，這則針對中信產業投資基金公司的罰單終于被公開!

        四川證監局官網顯示，中信產業投資基金公司(下稱：中信產業基金)存在以下問題：公司高級管理人員變更未按規定及時報告，基金產品信息未按規定及時填報更新;公司未對部分在管基金產品進行風險評級。

        上述情形違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條第一款的規定和第十七條的規定。

        根據相關規定，四川證監局決定對中信產業基金采取出具警示函的行政監管措施，同時指出公司應認真履行基金管理人職責，對存在的問題進行整改，并在收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

        值得注意的是，該監管函的簽發日期是4月20日，但直到8月7日才在四川證監局官網公示。

2022年營收同比增233.21%

凈利潤卻減少95.3%

        公開資料顯示，中信產業投資基金管理有限公司是經國家發展和改革委員會批準于2008年6月，由中國中信集團公司和中信證券股份有限公司成立，注冊地在四川綿陽，目前法定代表人是唐士超。

        據中國證券投資基金業協會，中信產業基金累計發行產品9只，目前正在運作的產品共有5只，已清算產品4只，管理規模超百億。

        Wind信息顯示，2022年10月，中信產業基金進行了法人和主要人員變更，法定代表人由金劍華變為唐士超。企查查資料顯示，該公司目前董事長為史本良，總裁為唐士超。

        圖源：Wind

        履歷顯示，唐士超于2011年加入中信證券，直至2022年6月，都在風險管理部擔任市場風險經理、市場和流動性風險主管。隨后，唐士超加入中信產業基金，擔任法定代表人，總裁。

        圖源：中國證券投資基金業協會信息公示

        據Wind顯示的信息可知，中信證券參股中信產業基金的比例為35%，為單一大股東。四川中科成投資管理有限公司、上海海興資產管理有限公司、內蒙古伊泰集團有限公司則分別持有中信產業基金16%、15%、13%的股份。

        值得注意的是，2022年年報顯示，中信產業基金總營收為19.2億元，與2021年的5.76億元相比增233.21%，但凈利潤只有865萬元，與2021年的1.84億元相比減少了95.3%。

        圖源：企查查

與中信證券被責令改正有關

        記者發現，深圳證監局曾在去年9月對中信證券采取責令改正的監管措施，其中中信證券的一項違規情形就與中信產業基金有關。

        通報顯示，中信證券在組織架構規范整改過程中存在以下情形：

        一是下屬青島金石灝汭投資有限公司等7家待整改子公司及管理的多只產品、多項投資項目未通過個案申請審核。

        二是為管理在建物業或進行專項投資設立的金石澤信投資管理有限公司、深圳市信實投資有限公司未清理完畢。

        三是私募子公司金石投資有限公司以自有資金跟投產品的出資超標及直接投資項目問題未解決。

        四是未將直接持股35%的中信產業投資基金管理有限公司納入子公司規范整改計劃。

        深圳證監局指出，上述情形反映出中信證券合規意識薄弱，內控機制不完善。根據相關規定，深圳證監局決定對中信證券采取責令改正的行政監管措施，公司應當根據相關制度規定對有關責任人員進行內部問責，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

《電鰻快報》