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        6月19日晚間，新潮能源(600777)發(fā)布公告稱，新潮能源就公司因廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱廣州農(nóng)商行)起訴案件遭受損失事項(xiàng)，針對(duì)相關(guān)責(zé)任人員涉嫌刑事違法行為向山東省煙臺(tái)市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)報(bào)案，并于近日收到煙臺(tái)市公安局出具的《立案告知書》，該案符合立案條件，現(xiàn)已立案偵查。

        新潮能源表示，將積極配合煙臺(tái)市公安局工作，并根據(jù)案件進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。但目前，新潮能源并未披露上述報(bào)案的詳細(xì)情況，也未公布相關(guān)涉案人信息。

        值得關(guān)注的是，近日，新潮能源還發(fā)布過一則回復(fù)上交所監(jiān)管工作函的公告，透露出2022年上市公司一批價(jià)值近6000萬元的開國盛世茅臺(tái)酒不翼而飛的“奇事”，并導(dǎo)致2022年度新潮能源計(jì)提信用減值損失2742萬元。

        再審申請(qǐng)獲最高法院立案

        對(duì)于新潮能源與廣州農(nóng)商行之間的司法案件，那還要追溯到2017年，涉及金額高達(dá)25億元。

        2017年6月27日，廣州農(nóng)商行、華翔(北京)投資有限公司(簡稱華翔投資)分別與國通信托有限責(zé)任公司(簡稱國通信托)簽訂《國通信托·華翔北京貸款單一資金信托合同》(簡稱信托合同)、《信托貸款合同》。

        上述合同約定，國通信托受托管理廣州農(nóng)商行25億元的信托資金(具體數(shù)額以實(shí)際交付為準(zhǔn))，將信托資金用于向華翔投資發(fā)放不超過25億元的信托貸款，貸款專項(xiàng)用于華翔投資補(bǔ)充流動(dòng)資金，信托期限為48個(gè)月。

        同日，新潮能源與廣州農(nóng)商行簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》，約定無論何種原因?qū)е聫V州農(nóng)商行在任一信托合同約定的核算日(含利息分配日、本金還款日以及信托提前終止日)未能足額收到信托合同約定的投資本金或收益時(shí)，新潮能源應(yīng)向廣州農(nóng)商行承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。

        但直到規(guī)定時(shí)間，華翔投資仍未歸還這筆信托貸款，最終廣州農(nóng)商行提起訴訟。

        根據(jù)廣州市中級(jí)人民法院(2020)粵01民初2011號(hào)《民事判決書》(簡稱一審判決)，廣州中院判令新潮能源與其他兩家公司(中捷資源及伊立浦)分別在15.86億元范圍內(nèi)，對(duì)華翔投資不能清償債務(wù)的二分之一部分承擔(dān)賠償責(zé)任，并在798萬元范圍內(nèi)承擔(dān)案件受理費(fèi)及財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)。

        2023年2月，廣東省高級(jí)人民法院對(duì)該案作出二審判決，據(jù)二審《民事判決書》顯示，廣東高院撤銷了一審部分判決并改判新潮能源、中捷資源分別在9.51億元的范圍內(nèi)，對(duì)華翔投資不能清償判決第一項(xiàng)債務(wù)的部分向廣州農(nóng)商行承擔(dān)賠償責(zé)任。

        此后，新潮能源不服上述一審判決及二審判決，遂向中華人民共和國最高人民法院提出再審申請(qǐng)，請(qǐng)求撤銷廣州中院及廣東高院相關(guān)判項(xiàng)，改判駁回廣州農(nóng)商行一審對(duì)于新潮能源的全部訴訟請(qǐng)求。

        6月13日，新潮能源公告披露，已于近日收到代理律師轉(zhuǎn)發(fā)的《中華人民共和國最高人民法院受理通知書》，該實(shí)施公司的再審申請(qǐng)已獲最高人民法院立案審查。鑒于案件尚處于再審立案審查階段，最終結(jié)果存在不確定性，新潮能源暫無法判斷對(duì)上市公司本期利潤或期后利潤的影響。

        不過，新潮能源已根據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定并基于謹(jǐn)慎性原則，以及一審判決結(jié)果，計(jì)提未決訴訟預(yù)計(jì)負(fù)債5.31億元，計(jì)入的報(bào)告期間為2021年1月1日至2021年12月31日;并根據(jù)二審判決結(jié)果計(jì)提營業(yè)外支出4.2億元，計(jì)入的報(bào)告期間為2022年1月1日至2022年12月31日。

        因信披違規(guī)被處罰百萬元

        2022年12月26日，針對(duì)新潮能源的相關(guān)行為，山東證監(jiān)局也給予了公開行政處罰決定。

        根據(jù)山東證監(jiān)局行政處罰決定書(【2022】7號(hào))顯示：對(duì)于上述事項(xiàng)，新潮能源未及時(shí)予以披露，也未在2017年半年度報(bào)告和年度報(bào)告、2018年半年度報(bào)告和年度報(bào)告、2019年半年度報(bào)告和年度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告中披露。直至廣州農(nóng)商行對(duì)新潮能源提起訴訟后，新潮能源才于2021年3月4日首次公告上述事項(xiàng)的相關(guān)情況。

        在聽證過程中，新潮能源及其代理人提出多項(xiàng)申辯意見：新潮能源認(rèn)為自身已經(jīng)依法履行信息披露義務(wù)，公司首次得知《差額補(bǔ)足協(xié)議》系源于媒體報(bào)道，核實(shí)情況后于2021年3月4日以《涉及訴訟公告》方式披露;信息披露違法責(zé)任主體認(rèn)定有誤，新潮能源不是行為主體，沒有主觀過錯(cuò)。

        新潮能源表示，《差額補(bǔ)足協(xié)議》的簽署系廣州農(nóng)商行違反金融監(jiān)管與新潮能源時(shí)任董事長、法定代表人黃萬珍個(gè)人越權(quán)的共謀。新潮能源沒有任何決策、用印及存檔記錄，其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員均不知情。信息披露義務(wù)人應(yīng)為黃萬珍，新潮能源不應(yīng)被列為處罰對(duì)象。結(jié)合另外兩點(diǎn)申辯理由，新潮能源請(qǐng)求免于處罰。

        但山東證監(jiān)局認(rèn)為，新潮能源上述違法事實(shí)，有相關(guān)協(xié)議、公司公告、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

        山東證監(jiān)局認(rèn)為，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，新潮能源履行臨時(shí)披露義務(wù)的時(shí)點(diǎn)應(yīng)為簽署《差額補(bǔ)足協(xié)議》之日起的兩個(gè)交易日內(nèi);新潮能源還應(yīng)當(dāng)依法在之后的有關(guān)定期報(bào)告中披露《差額補(bǔ)足協(xié)議》及其履行情況。其二，新潮能源時(shí)任董事長、法定代表人黃萬珍代表公司簽署《差額補(bǔ)足協(xié)議》，并加蓋了公司公章;公司未嚴(yán)格執(zhí)行公章管理、對(duì)外擔(dān)保等制度，出現(xiàn)信息披露違法行為，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的行政法律責(zé)任。

        山東證監(jiān)局表示，不同案件的違法事實(shí)和情節(jié)不同，本案量罰已經(jīng)綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，并在法律規(guī)定的幅度內(nèi)給予新潮能源最低處罰。行政處罰與刑罰等是不同的規(guī)制方式，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)根據(jù)《證券法》和《行政處罰法》的規(guī)定，獨(dú)立開展調(diào)查并作出行政處罰決定。

        綜上，山東證監(jiān)局對(duì)新潮能源的意見不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，并結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，山東證監(jiān)局決定：對(duì)新潮能源責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。

        茅臺(tái)酒不翼而飛計(jì)提損失2742萬

        今年5月22日，新潮能源曾收到上交所上市公司管理二部《關(guān)于新潮能源2022年年度報(bào)告的信息披露監(jiān)管工作函》，并針對(duì)經(jīng)營業(yè)績、業(yè)務(wù)開展情況、資金往來結(jié)算情況、擔(dān)保事項(xiàng)等方面提出多個(gè)問題。

        6月15日，新潮能源正式就上述監(jiān)管工作函公告回復(fù)，其中涉及一筆近6000萬元的白酒款項(xiàng)引人注目。

        公告披露，新潮能源與上海勍宇貿(mào)易有限公司(簡稱上海勍宇)本年度發(fā)生往來款5842萬元，并計(jì)提壞賬準(zhǔn)備2742萬元，系對(duì)方非正常搬離新潮能源白酒庫存并進(jìn)行相應(yīng)的賬面處理。上交所要求，新潮能源進(jìn)一步補(bǔ)充事項(xiàng)始末，以及當(dāng)前采取的保護(hù)上市公司利益的有效措施。

        對(duì)此，新潮能源透露，上市公司自2019年12月購入開國盛世茅臺(tái)酒，并存放于南儲(chǔ)倉儲(chǔ)管理集團(tuán)有限公司上海分公司倉庫，庫存白酒陸續(xù)有銷售提貨。其間，新潮能源分別在2019 年至2021年年度審計(jì)報(bào)告編制期間，會(huì)同會(huì)計(jì)師進(jìn)行現(xiàn)場盤點(diǎn)。

        國酒茅臺(tái)為獻(xiàn)禮新中國六十華誕，第一次推出600毫升以50年陳釀打造的世界殿堂級(jí)藏酒——“開國盛世茅臺(tái)酒”以示紀(jì)念。據(jù)悉，全球限量發(fā)行的21916樽“開國盛世茅臺(tái)酒”，銘記著新中國60年21916個(gè)繁榮富強(qiáng)的日子。每一天的日期就是一樽酒的唯一編號(hào)。

        新潮能源聲稱，上市公司多次進(jìn)行現(xiàn)場抽盤，在盤點(diǎn)過程中，新潮能源均根據(jù)公司存貨管理制度對(duì)盤點(diǎn)過程拍照，并書面記錄盤點(diǎn)結(jié)果，實(shí)際盤點(diǎn)情況均與賬務(wù)記錄一致。

        受客觀情況影響，新潮能源白酒銷售收款進(jìn)度較為緩慢，自2022年1月12日，該上市公司最近一次現(xiàn)場盤點(diǎn)后，未發(fā)生新增出入庫。新潮能源表示，因后續(xù)客觀情況，上市公司人員2022年7月方赴南儲(chǔ)倉庫提貨，發(fā)現(xiàn)南儲(chǔ)倉庫已搬遷，貨物去向不明。

        事件發(fā)生后，為了盡最大可能降低損失，上海新潮酒業(yè)有限責(zé)任公司(簡稱新潮酒業(yè)，新潮能源全資子公司)積極向各相關(guān)債務(wù)方和責(zé)任方追討貨款，分別向南儲(chǔ)及其上級(jí)單位和主管部門發(fā)函，派人分赴多處進(jìn)行調(diào)查并催收。其間，成功收回部分欠款。

        2022年8月，新潮能源在調(diào)查過程中鎖定相關(guān)責(zé)任人，其已出具《確認(rèn)及承諾函》自認(rèn)“以不當(dāng)手段擅自提取并處置了公司的庫存貨物”，承諾由其承擔(dān)損失及相關(guān)法律責(zé)任。同時(shí)，追加兩個(gè)上海公司提供增信，出具《共同還款承諾函》。

        此后，新潮能源委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)增信方資產(chǎn)和預(yù)計(jì)可受償金額進(jìn)行評(píng)估。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所溝通，出于審慎考慮，新潮能源最終確定預(yù)計(jì)可受償金額為3000萬元。

        新潮能源表示，2022年末，上市公司白酒類貿(mào)易業(yè)務(wù)其他應(yīng)收款5842萬元，扣除上述預(yù)計(jì)可受償金額和2023年收到的賠償金100萬元，2022年度新潮能源對(duì)白酒類貿(mào)易業(yè)務(wù)計(jì)提信用減值損失2742萬元。

        對(duì)于該事件的后續(xù)進(jìn)展，新潮能源認(rèn)為，相關(guān)責(zé)任主體的行為涉嫌刑事犯罪，已向上海公安機(jī)關(guān)進(jìn)行了刑事報(bào)案。目前，公安機(jī)關(guān)依法受理，并已正式立案，正處于刑事偵查階段。

《電鰻快報(bào)》