2022-09-14 14:03 | 來源:中國基金報 | 作者:俠名 | [上市公司] 字號變大| 字號變小
中證協數據顯示，2022年上半年140家券商中共有115家盈利，而愛建證券則是虧損的25家券商之一。
又有券商因公司治理問題遭到監管警示，這一次的主角是愛建證券。
日前，上海證監局官網顯示，愛建證券被采取出具警示函的行政監管措施。上海證監局指出，愛建證券存在治理結構不健全、內部控制不完善的問題。
與此同時，愛建證券時任董事長、總經理和董事會秘書三人，由于對相關公司治理問題負有責任，也一同遭遇警示函。
“四宗罪”招來監管警示
具體來看，此次愛建證券共涉及四點公司治理問題：
第一，董事會、監事會未完全按照有關法律法規和公司章程運作，不符合《證券公司治理準則》相關規定;
第二，審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件;
第三，未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關聯方進行管理;
第四，自2021年9月1日至今，董事長代行合規總監職務時間已超過六個月。
上海證監局指出，上述問題反映出愛建證券治理結構不健全、內部控制不完善，決定對愛建證券采取出具警示函的行政監管措施。
除了公司外，愛建證券董事長黎作強、總經理祝建、董事會秘書馮?被認為對相關公司治理問題負有責任，也被出具警示函。
愛建證券在中證協的登記信息顯示，其公司目前共有高管6人。董事長黎作強現任職務為“黨委書記、董事長、代行合規總監、首席風險官”。祝建任職為總裁，馮?任職為財務總監、董事會秘書。
官網信息上，愛建證券僅公示了董事長黎作強和總裁祝建的個人履歷，其余董監高信息均未公布。
“愛建證券合規”官微顯示，上月愛建證券曾召開2022年度合規工作會議。黎作強參會并指出，要完善公司治理體系和合規風控建設，進一步強化黨的領導和公司治理的有機結合，落實全面風險管理和全員合規要求，切實提高內控合規水平。
從近期監管罰單來看，證券公司“三會運作”、公司治理結構、股東信息管理等問題開始受到更多關注。
上月，光大證券(15.010,-0.57,-3.66%)(維權)因在公司治理中存在三大問題，公司被責令改正，董秘被上海證監局開出警示函，具體包括未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程，未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況，某高管同時分管稽核部和其他業務部門或子公司的情況。
今年7月，恒泰證券因副董事長代履行董事長職務的時間已超過6個月，被內蒙古證監局出具警示函。內蒙古證監局要求，恒泰證券應關注治理風險，完善內部管理，及時消除問題隱患。
上半年虧損超2400萬元
中證協數據顯示，2022年上半年140家券商中共有115家盈利，而愛建證券則是虧損的25家券商之一。
愛建2022年半年報顯示，截至2022年6月末，愛建證券總資產為46.03億元，凈資產為16.63億元，營業收入為9689.74萬元，凈利潤為-2，404.64萬元。
2021年全年業績方面，愛建證券實現營業收入3.44億元，業內排名第98位;實現凈利潤6064萬元，業內排名第87位，均處于下游水平。
具體業務上，財富管理業務仍是愛建證券營收的主力軍，2021年實現收入2.8億元，同比增長8.79%。投行業務實現收入5317.65萬元，同比下降30.12%。資管業務收入為-0.18萬元，主要受業務資格暫停影響。金融市場業務實現收入1946.81萬元，扭虧為盈。
在分類評價方面，據愛建證券相關負責人介紹，2022年愛建證券取得B類B級，實現兩年連升，評價期間無監管措施，無行政處罰，無紀律處分。
公開信息顯示，愛建證券成立于2002年，是為實施“信證分離”而由愛建信托和愛建聯合其他公司共同發起組建的證券公司，目前注冊資本為14億元。
股權結構上，愛建證券目前第一大股東為上海陸家嘴(10.200,-0.02,-0.20%)金融發展有限公司，持股比例為51.137%;此外，上海方達投資發展有限公司持有愛建證券8.409%股權。
近年來，愛建證券各項業務發展較為平淡，且多次遭遇監管處罰。2020年11月，由于資管業務方面存在內控不完善、經營管理混亂等問題，愛建證券被上海證監局暫停資管業務6個月。
2021年3月，愛建證券青島分公司被青島證監局采取責令改正的行政監管措施。愛建證券青島分公司在銷售集合資產管理計劃及開展客戶營銷、客戶服務等方面存在問題，被青島證監局認為其內部把控不完善，營銷過程、途徑存在違規等。
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