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        《電鰻快報》 趙超/文

        2021年8月，興業(yè)證券(601377.SH)發(fā)布《配股公開發(fā)行證券預(yù)案》，公司擬以實施本次配股方案的股權(quán)登記日(配股股權(quán)登記日)收市后的股份總數(shù)為基數(shù)，按照每10股配售不超過3股的比例向全體股東配售。若以興業(yè)證券截至2021年6月30日的總股本66.97億股為基數(shù)測算，本次配售股份數(shù)量不超過20.09億股。

        興業(yè)證券公司本次配股募集資金總額預(yù)計為不超過140億元(具體規(guī)模視發(fā)行時市場情況而定)，扣除發(fā)行費用后擬全部用于增加公司資本金，補(bǔ)充營運資金，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和滿足居民財富管理需求，全面提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險。

        11月9日，證監(jiān)會出具了《中國證監(jiān)會行政許可項目審查一次反饋意見通知書--關(guān)于興業(yè)證券股份有限公司配股申請文件的反饋意見 》(212838號)。11月30日，興業(yè)證券發(fā)布《關(guān)于興業(yè)證券股份有限公司配股申請文件反饋意見的回復(fù)》。(簡稱配股反饋意見回復(fù))

        《電鰻快報》研究《配股反饋意見回復(fù)》發(fā)現(xiàn)，興業(yè)證券曾因違反《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，被罰款43萬元。

        此外，興業(yè)證券控股子公司興證國際證券作為原告，因證券交易合同糾紛，在2021年立案的數(shù)量高達(dá)15起。

        多次被處罰

        《電鰻快報》注意到，2018年1月1日至上述反饋意見回復(fù)出具之日，興業(yè)證券及其子公司、分支機(jī)構(gòu)，多次被處罰。

        2021年7月，興業(yè)證券因未按規(guī)定識別客戶身份、未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別，被中國人民銀行福州中心支行處以43萬元罰款，處罰依據(jù)是《中華人民共和國反洗錢法》《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。興業(yè)證券采取了以下整改措施：公司已按期繳納了罰款43萬元;公司于2021年5月21日向中國人民銀行福州中心支行提交了整改方案報告，并于2021年11月12日報送了《關(guān)于落實反洗錢執(zhí)法檢查的半年度整改進(jìn)度報告》， 公司推進(jìn)反洗錢內(nèi)部控制體系建設(shè)，完成了客戶身份識別等核心義務(wù)方面整改工作，后續(xù)將在規(guī)定時限內(nèi)完成剩余問題整改工作。

        2021年7月22日，中國人民銀行福州中心支行出具了《中國人民銀行福州中心支行關(guān)于反洗錢合規(guī)情況的意見》，認(rèn)為該項行政處罰不屬于人民銀行系統(tǒng)重大處罰。根據(jù)《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》第十三條規(guī)定，該行政處罰事項不涉及責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證，且罰款金額未達(dá)到較大數(shù)額罰款標(biāo)準(zhǔn)(即中國人民銀行中心支行決定的 50萬元以上(含 50萬元)罰款)，不構(gòu)成重大行政處罰。

        2019年7月，興證國際資管被香港稅務(wù)局處以3000元港幣的罰款，處罰事由為：未在指定期限內(nèi)遞交2013/14課稅年度及2016/17課稅年度的報稅表。

        2018年5月至2021年9月，興業(yè)證券子公司及營業(yè)部被相關(guān)稅務(wù)主管部門分別處以100元至400元罰款，處罰事由為：未在規(guī)定期限內(nèi)申報相關(guān)稅收。

        子公司頻頻訴訟追款

        《電鰻快報》注意到，在2021年，興業(yè)證券控股子公司興證國際證券，因證券交易合同糾紛，頻頻通過訴訟方式追款。

        興證國際證券與鴻鵠資本有限公司(下稱鴻鵠資本 )、鄧俊杰的證券交易合同糾紛，于2021年4月30日立案。2015年7月，鴻鵠資本在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向鴻鵠資本提供保證金貸款;鄧俊杰承諾對相關(guān)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。2021年4月30日，因債務(wù)人鴻鵠資本未按約定償還證券交易融資負(fù)債，擔(dān)保人鄧俊杰未按約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，興證國際證券向香港特別行政區(qū)高等法院提起訴訟，請求鴻鵠資本及鄧俊杰共同償還欠款1.23億港元及利息、訟費等。2021年10月22日，香港特別行政區(qū)高等法院作出判決，鴻鵠資本、鄧俊杰應(yīng)償還興證國際證券 1.23億港元及利息、訴訟費等。采用預(yù)期信用損失模型進(jìn)行減值計量，截至2021年6月30日，計提 6274.48萬港元。

        興證國際證券與蘇桂新的證券交易合同糾紛，于2021年4月23日立案。2018年1月，蘇桂新在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向蘇桂新提供保證金貸款。2021年4月23日，因債務(wù)人蘇桂新未按約定償還證券交易融資負(fù)債，興證國際證券向香港特別行政區(qū)高等法院提起訴訟，請求蘇桂新償還欠款3099.92萬港元及利息、訟費等。目前，該案件處于審理中。采用預(yù)期信用損失模型進(jìn)行減值計量，截至2021年6月30日，計提2191.04萬港元。

        此外，興證國際證券與孟竹的證券交易合同糾紛于2021年5月25日立案。2018年1月，孟竹在興證國際證券開立證券交易保證金賬戶，由興證國際證券向孟竹提供保證金貸款。2021年5月25日，因債務(wù)人孟竹未按約定償還證券交易融資負(fù)債，興證國際證券向香港特別行政區(qū)高等法院提起訴訟，請求孟竹償還欠款1984.80萬港元及利息、訟費等。目前，該案件審理中。采用預(yù)期信用損失模型進(jìn)行減值計量，截至2021年6月30日，計提1355.03萬港元。

        《電鰻快報》根據(jù)興業(yè)證券《配股反饋意見回復(fù)》統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，興證國際作為原告，因證券交易合同糾紛在2021年立案的數(shù)量高達(dá)15起。

《電鰻快報》