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        《電鰻快報》 孫耀琦/文

        作為陜西省唯一一家全牌照的上市證券公司，西部證券(002673.SZ)2020年凈利潤同比增幅高達(dá)83.07%，較為亮眼。在2021年一季度，雖然公司營業(yè)總收入同比增長高達(dá)36.37%，但凈利潤同比增速僅為2.97%，相對于去年數(shù)據(jù)出現(xiàn)跳水。

        《電鰻快報》注意到，雖然2020年西部證券投行業(yè)務(wù)收入同比增長凈收入同比增加66.72%，但該公司也因?yàn)樵诒Ｋ]兩家科創(chuàng)板公司上市時，因職責(zé)履行不到位，被上交所給予監(jiān)管警示。

        業(yè)績飄紅——首季業(yè)績后勁不足

        4月21日，西部證券發(fā)布《2020年年度報告》、《2021年第一季度報告全文》。2021年第一季度，營業(yè)總收入同比增長36.37%至12.55億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比增長2.97%至2.61億元。

        2020年，西部證券營業(yè)收入同比40.85%至51.84億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤同比增長83.07%至11.17億元。

        根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，2020年證券行業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入4484.79億元，較上年同期增長24.41%;實(shí)現(xiàn)凈利潤1575.34億元，較上年同期增長27.98%。去年，西部證券業(yè)績表現(xiàn)明顯高于行業(yè)數(shù)據(jù)。

        西部證券將現(xiàn)有業(yè)務(wù)劃分為六大板塊：“財(cái)富管理板塊”、“自營投資板塊”、“投資銀行板塊”、“信用業(yè)務(wù)板塊”、“資產(chǎn)管理板塊”以及“研究咨詢板塊”。

        2020年度，西部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比增加57.43%;投資銀行業(yè)務(wù)凈收入同比增加66.72%，主要是證券承銷業(yè)務(wù)收入增加;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入同比下降0.10億元，降幅較大。利息凈收入實(shí)現(xiàn)2.49億元，同比增加10.51%;證券自營業(yè)務(wù)持續(xù)向好，實(shí)現(xiàn)投資收益15.55億元，同比增加4.9%，公允價值變動損益浮盈2.11億元，同比增加32.09%。

        同期，西部證券發(fā)生業(yè)務(wù)及管理費(fèi)20.78億元，較上年增加19.81%，主要因?yàn)樵撃昀麧欇^上年增加，相應(yīng)計(jì)提的職工薪酬增加。

        《電鰻快報》注意到，2020年度，西部證券經(jīng)營活動現(xiàn)金流入較上年減少47.35%，主要是因?yàn)樵撃瓿钟械慕灰仔越鹑谫Y產(chǎn)規(guī)模、返售業(yè)務(wù)資金規(guī)模增加導(dǎo)致現(xiàn)金為凈流出，現(xiàn)金流入較上年大幅減少;經(jīng)營活動現(xiàn)金流出較上年減少24.70%，主要是因?yàn)榛刭彉I(yè)務(wù)資金為凈增加，導(dǎo)致該年現(xiàn)金流出較上年減少。

        因投行業(yè)務(wù)被處罰

        《電鰻快報》研究發(fā)現(xiàn)，雖然2020年西部證券投資銀行業(yè)務(wù)凈收入同比增加66.72%，但該公司也因?yàn)橥缎袠I(yè)務(wù)被處罰。

        2021年4月6日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于對西部證券股份有限公司予以監(jiān)管警示的決定》，經(jīng)查明，西部證券作為湖南華納大藥廠股份有限公司(以下簡稱華納藥廠)和長沙興嘉生物工程股份有限公司(以下簡稱興嘉生物)申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦人，存在以下保薦職責(zé)履行不到位的情形。

        在華納藥廠項(xiàng)目保薦過程中，西部證券相關(guān)職責(zé)履行不到位，導(dǎo)致華納藥廠項(xiàng)目信息披露不規(guī)范。其中，首輪審核問詢要求華納藥廠對招股說明書(申報稿)中“風(fēng)險因素”存在的信息披露不規(guī)范情形予以修訂。審核問詢回復(fù)稱，已在招股說明書“第四節(jié) 風(fēng)險因素”中修改，修改后不存在風(fēng)險因素中包含風(fēng)險對策、競爭優(yōu)勢及類似表述的情形。經(jīng)核查， 同時提交的修訂版招股說明書“風(fēng)險因素”章節(jié)仍存在競爭優(yōu)勢或風(fēng)險對策等不規(guī)范表述，回復(fù)稱已修訂但實(shí)際未修訂。

        在興嘉生物項(xiàng)目保薦過程中，西部證券未對發(fā)行人與重要經(jīng)銷商的關(guān)系進(jìn)行審慎核查，導(dǎo)致相關(guān)信息披露與實(shí)際情況不符。

        鄭州興之博生物科技有限公司(以下簡稱鄭州興之博)自2011 年成立開始即為興嘉生物的經(jīng)銷商，2017年度、2018年度為發(fā)行人前5大客戶之一。何某某系鄭州興之博的實(shí)際控制人兼總經(jīng)理。長沙厚逸管理咨詢有限公司(以下簡稱長沙厚逸)系興嘉生物員工持股平臺，持有興嘉生物股份。首輪審核問詢函要求說明經(jīng)銷商是否與興嘉生物及其相關(guān)人員存在除購銷外的其他關(guān)系。審核問詢回復(fù)稱，報告期內(nèi)，經(jīng)銷商與興嘉生物及其相關(guān)人員不存在除購銷外的其他關(guān)系。

        科創(chuàng)板上市委員會審議會議召開前夕，上交所接到投訴舉報稱，興嘉生物未披露何某某2017年曾通過長沙厚逸間接持股等事項(xiàng)。對此，上交所向保薦人西部證券發(fā)出舉報信核查函，要求核查相關(guān)事項(xiàng)。根據(jù)上交所11月25日提交的舉報信專項(xiàng)核查意見，何某某于2016年1月取得長沙厚逸3.6萬元出資額，后于2017年12月退出長沙厚逸。首輪審核問詢回復(fù)意見與經(jīng)銷商的實(shí)際控制人持有興嘉生物股份情況存在差異，相關(guān)信息披露與實(shí)際情況不符。

        2021年1月27日，西部證券因此被上交所予以監(jiān)管警示。

《電鰻快報》