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        2月5日，證監(jiān)會發(fā)布申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，其中指出加強企業(yè)臨近上市前入股行為的監(jiān)管。企業(yè)申報IPO前12個月內入股的新股東鎖定股份36個月，并要求中介機構全面披露和核查新股東相關情況。

        上述消息一出，即引起新三板投資者熱議，“投資IPO轉板股所持股份需要限售三年?投資精選層股票呢?”

        有業(yè)內人士對此稱，投資新三板企業(yè)摘牌去A股IPO的集郵投資者，轉板成功可能需要鎖三年，“要不要考慮下精選層轉板這條路?”申萬宏源證券分析師劉靖認為，“精選層轉板不算首發(fā)上市。”投資新三板精選層股票不在上述《指引》監(jiān)管要求。

        針對一些投資者通過股權代持、多層嵌套機構股東間接持股等方式，隱藏在擬上市企業(yè)名義股東背后，形成“影子股東”，在企業(yè)臨近上市前入股或低價取得股份，上市后獲取巨大利益，背后可能存在權錢交易、利益輸送等一系列問題，證監(jiān)會通過要求擬上市企業(yè)披露相關股東信息、督促中介機構開展核查、對臨近上市入股的股東設置較長鎖定期等措施，持續(xù)加強擬上市企業(yè)的股東監(jiān)管。為進一步加強制度約束，證監(jiān)會在梳理總結監(jiān)管實踐中行之有效做法的基礎上，結合實際有針對性地完善和強化部分監(jiān)管要求，制定《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》。

        《指引》的主要內容有：

        一是重申發(fā)行人股東適格性的原則要求。要求發(fā)行人股東在提交申請前依法清理股權代持，明確發(fā)行人應披露其股東主體資格符合國家相關規(guī)定，不存在違規(guī)持股情形。

        二是加強臨近上市前入股行為的監(jiān)管。要求提交申請前12個月內入股的新股東鎖定股份36個月，并要求中介機構全面披露和核查新股東相關情況。

        三是加強對入股交易價格明顯異常的自然人股東和多層嵌套機構股東的信息穿透核查。要求中介機構穿透核查上述兩類股東基本情況、入股背景、資金來源等信息，說明是否存在違反股東適格性要求、股權代持等情形。要求發(fā)行人說明相關自然人股東和多層嵌套的最終自然人股東基本情況等信息。

        四是進一步壓實中介機構責任。要求中介機構不簡單以機構或個人承諾作為依據，重點對入股價格異常股東、臨近上市前入股股東進行核查。

        五是注重形成監(jiān)管合力。發(fā)行人股東存在涉嫌違規(guī)入股、入股交易價格明顯異常等情形的，可就反洗錢管理、反腐敗要求等方面征求有關部門意見，共同加強監(jiān)管。

《電鰻快報》