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        證監(jiān)會今年首張罰單開出。兩人坐莊華平股份(300074)，利用196個賬戶操縱股票價格，最終虧損3.24億元，熊模昌被給予警告，合計(jì)處以205萬元罰款，吳國榮被給予警告，合計(jì)處以185萬元罰款。證監(jiān)會同時決定，對吳國榮采取3年證券市場禁入措施。

        熊模昌是華平股份的“元老”級人物，曾作為華平股份的實(shí)控人之一，曾任公司副總經(jīng)理、董事，并一度引發(fā)上市公司持續(xù)多年的紛爭。

操控196個證券賬戶

        華平股份于2010年4月27日在深交所創(chuàng)業(yè)板掛牌上市，是國內(nèi)領(lǐng)先的視訊產(chǎn)品與應(yīng)用提供商，致力于通過視訊+技術(shù)的行業(yè)化創(chuàng)新應(yīng)用，推進(jìn)各行業(yè)業(yè)務(wù)模式的革新和人們生活智能化水平的提升。公司實(shí)際控制人為姚莉紅、劉海東和葉順彭。

        行政處罰決定書顯示 ，2017年7月24日至2018年6月26日期間，吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信托”等10個機(jī)構(gòu)賬戶，共計(jì)196個證券賬戶。

        熊模昌與吳國榮簽訂《委托增持代持協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議約定，熊模昌向吳國榮支付保證金，吳國榮按照1:4的比例提供配資資金。熊模昌通過熊某松、熊某楚、熊某概的銀行賬戶，分三個階段累計(jì)向吳國榮指定銀行賬戶劃轉(zhuǎn)資金17200萬元，吳國榮按配資比例轉(zhuǎn)至其控制的配資賬戶。吳國榮通過周某珍、李某等人幫助尋找并確定配資賬戶后，經(jīng)李某莉、李某、湯某仁等銀行賬戶向配資賬戶劃轉(zhuǎn)保證金及利息。

        證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價，吳國榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶實(shí)施交易。熊模昌可以登錄賬戶進(jìn)行查看，但是無權(quán)進(jìn)行操作，增持專用賬戶出售全部代持股票后，剩余盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進(jìn)行分配，二人存在約定實(shí)施操縱職責(zé)分工和收益分配的事實(shí)，共同完成操縱行為。

坐莊巨虧3.24億元

        具體來看，吳國榮操縱“華平股份”分為三個階段。

        第一階段，2017年7月24日至9月25日(共計(jì)46個交易日)，賬戶組快速建倉并拉升股價，其中伴隨少量賣出和自成交。截至2017年9月25日，賬戶組持股數(shù)量為4951.79萬股，流通股持股占比從0.00%上升至12.51%，股價漲幅為20.00%。該期間，吳國榮買入成交量占當(dāng)期市場交易量的22.53%。

        第二階段，2017年9月26日至2018年6月25日(共計(jì)170個交易日)，賬戶組連續(xù)交易、大量對倒并試圖維持股價。截至2018年6月25日，賬戶組流通股持股占比從12.51%上升至15.58%。該期間，買入成交量占當(dāng)期市場交易量的19.16%，對倒量占市場交易量的4.18%。值得一提的是，2018年6月19日至2018年6月25日，“華平股份”股價出現(xiàn)連續(xù)多日跌停，股價快速下跌。

        第三階段，2018年6月26日，也就是連續(xù)跌停后打開申購的第一天，該日賬戶組買入“華平股份”109.03萬股，買入成交金額411.04萬元，賣出6079.25萬股，賣出成交金額2.31億元，該期間賬戶組對倒量58.26萬股。截至2018年6月26日，賬戶組持股數(shù)量為2322.79萬股，流通股持股占比從15.86%下跌至4.36%，當(dāng)天股價下跌9.07%。該日，賬戶組賣出成交量占當(dāng)期市場交易量的56.57%。

        操縱期間股票價格變動情況方面，2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停的前一交易日)，華平股份股票價格從6.35元/股上漲至7.1元/股，漲幅11.8%，期間最高價8.86元/股，6月19日至6月26日股票出現(xiàn)多日跌停，截至6月26日，收盤價為3.81元/股。操縱期間賬戶組虧損32372.33萬元。

        證監(jiān)會還調(diào)查認(rèn)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，熊模昌與吳國榮構(gòu)成一致行動人。

        涉案期間，熊模昌持有9.78%“華平股份”，其與一致行動人吳國榮通過吳國榮控制的賬戶組大量買入“華平股份”，2018年2月6日，賬戶組持股比例達(dá)到20.39%，與熊模昌共同持有的股份達(dá)到30%，未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務(wù)，且在2018年2月6日后仍持續(xù)交易“華平股份”。熊模昌及其一致行動人吳國榮構(gòu)成未按規(guī)定向上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份要約的違法行為。

引發(fā)內(nèi)斗不斷

        值得注意的是，熊模昌是華平股份的“元老”級人物，曾作為華平股份的實(shí)控人之一，曾任公司副總經(jīng)理、董事。2015年華平股份入局互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療領(lǐng)域后，熊模昌漸漸退出了董事會和公司的日常經(jīng)營，轉(zhuǎn)向個人創(chuàng)業(yè)并參與了對多家企業(yè)的投資。不過在2017年7月，熊模昌回歸華平股份，重新當(dāng)選董事。

        2018年3月，熊模昌起訴華平股份，引發(fā)上市公司內(nèi)部糾紛。

        當(dāng)年華平股份董事候選人出爐，二股東熊模昌人選提名遭否決。2018年4月18日，華平股份公告顯示，公司第二大股東熊模昌提名的增補(bǔ)王樂為公司第四屆董事會非獨(dú)立董事候選人的議案，遭到除熊模昌以外其他七名董事的全部反對。而對于反對的原因，部分董事認(rèn)為熊模昌提名“動機(jī)不明”、“對公司的穩(wěn)定性是不利的”。

        2018年4月23日，熊模昌表示，自己已向上海證監(jiān)局實(shí)名舉報(bào)華平股份原實(shí)際控制人轉(zhuǎn)移上市公司資產(chǎn)，華平股份董事、監(jiān)事協(xié)助實(shí)際控制人轉(zhuǎn)移上市公司資產(chǎn)。

        華平股份表示，二股東是在轉(zhuǎn)移視線，隱藏?fù)寠Z公司控制權(quán)的動機(jī)。孰是孰非目前尚無定論，不排除起訴熊模昌“誹謗”等行為的可能。

        2018年5月17日，華平股份發(fā)布公告，各方同意終止數(shù)月來的股份控制之爭。公司二股東熊模昌將其所持公司全部股份約5309萬股對應(yīng)的表決權(quán)，委托給方永新;同時熊辭去華平股份董事職務(wù)。至此，華平股份股權(quán)之爭暫告結(jié)束。

        華平股份2020年三季報(bào)顯示，去年1~9月實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.87億元，同比增長5.19%，凈利潤206.39萬元，同比下降59.51%。截至去年三季度末，熊模昌仍為華平股份的第二大股東，持股占比7.48%。

        (文章來源：證券時報(bào))

《電鰻快報(bào)》