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哈投股份近日發(fā)布公告稱，其全資子公司江海證券及相關(guān)人員收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書，因在開展債券投資交易過程中存在多類問題，江海證券債券自營等三大業(yè)務均被暫停6個月，分管副總裁被認定為不適當人選，另有三名高管被公開譴責。

        2020年上半年股市火熱帶動不少券商業(yè)績大增，但江海證券凈利潤卻大幅下滑。2020年江海證券在券商分類評價中連降五級，從BBB級直接降至C級，是今年參評的98家券商中降級最多的券商。

        遭行政監(jiān)管處罰

        根據(jù)哈投股份9月13日發(fā)布的公告，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風險控制有效性不足等問題;開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務存在違規(guī)新增通道業(yè)務、內(nèi)部管理混亂、風險管理不到位等問題;開展股票質(zhì)押業(yè)務存在業(yè)務決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

        證監(jiān)會認為，上述問題反映出江海證券內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。證監(jiān)會決定對江海證券采取如下行政監(jiān)管措施：暫停債券自營業(yè)務6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加);暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案);暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務6個月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)。

        此外，江海證券分管相應業(yè)務的副總裁、公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官等三名高管同樣收到監(jiān)管層罰單。饒晞浩作為江海證券債券自營業(yè)務分管副總裁，對江海證券在開展債券投資交易過程中存在的相關(guān)違規(guī)行為負有領(lǐng)導責任。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定認定饒晞浩為不適當人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔任證券公司債券投資業(yè)務主要負責人職務，并限制領(lǐng)取2018年、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應退回)。江海證券應在收到認定為不適當人選決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除饒晞浩現(xiàn)有職務的決定。

        此外，葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官、蔣寶林作為江海證券股票質(zhì)押業(yè)務分管副總裁、孔德志作為江海證券資產(chǎn)管理業(yè)務分管副總裁，對江海證券相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會官方網(wǎng)站予以公開譴責，并限制領(lǐng)取2018年、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應退回)。

        值得注意的是，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，在此之前的7月份，董力臣作為江海證券主要負責人，被認定對公司前述相關(guān)違規(guī)行為負有領(lǐng)導責任，已經(jīng)被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。

        連降五級至C級

        在子公司接到罰單后，作為母公司的哈投股份表示，將認真履行股東責任，繼續(xù)督促江海證券嚴格落實監(jiān)管措施決定，在鞏固前期整改成果的基礎上，進一步完善內(nèi)部控制機制，全面加強合規(guī)及風險管理。江海證券本次被責令暫停部分業(yè)務，將對公司經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。

        哈投股份2020年半年報顯示，報告期內(nèi)江海證券實現(xiàn)營業(yè)總收入7.49億元，同比下滑38.19%;實現(xiàn)凈利潤0.22億元，同比下滑95.09%;哈投股份營業(yè)收入總額合計15.92億元，同比下滑2.40%;歸屬于上市公司股東的凈利潤合計6532.51萬元，同比下滑87.14%。哈投股份表示，由于江海證券本期自營收入比去年同期減少，導致收入同比降低，同時營業(yè)支出中當期計提金融資產(chǎn)減值同比增加，營業(yè)支出同比增加，導致其利潤總額、凈利潤同比大幅下降。

        就江海證券此次被限的三大業(yè)務收入情況看，自營業(yè)務方面，公司實現(xiàn)營業(yè)收入2.33億元，同比下滑64.03%;資管業(yè)務方面，江海證券實現(xiàn)營業(yè)收入0.25億元，同比下滑50.77%;表外股票質(zhì)押式回購業(yè)務自有資金出資規(guī)模為2.53億元，信用業(yè)務營業(yè)收入下降0.32億元。

        在最新券商分類評價結(jié)果中，江海證券獲評C類C級，較2019年B類BBB級評價連降五級，不僅是今年參評的98家券商中降級最多的券商，也是其中唯一一家C類C級券商。

《電鰻快報》