2019-12-10 09:30 | 來源:上海證券報 | 作者:劉藝文 | [基金] 字號變大| 字號變小
有業內人士認為，相比基金而言，券商擁有更多網點和更緊密的客戶關系，開展基金投顧試點具有一定的優勢，獲取該業務資格，有助券商更好進行財富管理轉型。
????????上海證券報作者：劉藝文
????????繼5家公募基金獲得首批基金投顧試點資格之后，上證報近日獲悉，現在也已有大券商在向證監會申請這一試點資格。
????????有業內人士認為，相比基金而言，券商擁有更多網點和更緊密的客戶關系，開展基金投顧試點具有一定的優勢，獲取該業務資格，有助券商更好進行財富管理轉型。
????????上證報近日獲悉，某大券商已向證監會提交了基金投顧試點資格的申請材料，目前相關申請工作已經通過了證監會的預答辯。上證報了解到，該券商的申請進度走在了前列。為了便于在試點資格獲批之后能夠盡快展業，該券商已經著手內部相關員工的培訓工作。
????????該券商人士表示，他們申請試點具有較多優勢，比如投顧多、普通投資者多、具備研究支持等等。
????????今年10月底，證監會下發《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業務試點工作的通知》(下稱通知)。嘉實基金、華夏基金、易方達基金、南方基金、中歐基金共5家基金公司成為這一業務的首批試點機構。通知指出，基金投顧業務按照“試點先行、穩步推開”的步驟實施，證監會將根據市場情況和試點效果，審慎穩妥擴大試點范圍，有序推開。機構開展基金投顧業務試點應當經監管部門備案。
????????通知同時指出，對于券商、基金公司等的申請材料，證監會將組織專家評審委員會，對相關機構的試點方案及準備情況進行審議，確定具備試點條件的機構。
????????此次基金投顧試點具有兩大特點：一方面，投顧所收取的費用與其客戶的凈資產規模綁定，兩者利益趨于一致，這與以前單純靠收取基金代銷費用或股票交易傭金有很大不同;另一方面，基金投顧可以接受全權委托，根據與客戶協議約定的投資組合策略，投顧可以代客戶作出具體基金投資品種、數量和買賣時機的決策，并代客戶執行基金產品申購、贖回、轉換等交易申請，開展管理型基金投資顧問服務。
????????上述大型券商人士表示，與基金公司、銀行等相比，券商有望成為基金投顧試點的最大贏家。與基金公司相比，券商有更多網點和更緊密的客戶關系;與銀行相比，券商客戶有更高的風險承受能力;與三方機構相比，券商有更成熟的賬戶系統。
????????也有業內人士認為，并非誰先拿到了試點資格，誰就會有先發優勢。這項業務的孵化和客戶群的培育，一方面需要市場機制的配合，另一方面也考驗試點機構的遠見、能力，以及有沒有改造自己基因的勇氣。
《電鰻快報》
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