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在被立案調(diào)查五個(gè)月后，

　　被查實(shí)隱瞞關(guān)聯(lián)方資金占用

　　新疆浩源最新發(fā)布公告，2018 年8月21日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局下發(fā)的【2018】1 號(hào)《行政處罰事先告知書(shū)》，被查實(shí)存在隱瞞關(guān)聯(lián)方資金占用的違法行為。

　　證監(jiān)局查明，新疆浩源董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人周舉東同為阿克蘇盛威實(shí)業(yè)投資有限公司法定代表人、實(shí)際控制人。而友邦數(shù)貿(mào)由盛威實(shí)業(yè)全額出資設(shè)立，法定代表人李平、股東陸紅僅為名義股東。由此，新疆浩源與友邦數(shù)貿(mào)構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。而新疆浩源及其控股子公司（持股比例為 51%）上海源晗能源技術(shù)有限公司在 2017 年 6 月 7 日至 12 月 31 日累計(jì)發(fā)生向關(guān)聯(lián)方（友邦數(shù)貿(mào)）提供資金的關(guān)聯(lián)交易 1.7 億元，同期收到還款 1.7 億元。2018 年 1 月 2日至 2 月 2 日，累計(jì)發(fā)生向關(guān)聯(lián)方（友邦數(shù)貿(mào)）提供資金的關(guān)聯(lián)交易 3.6 億元，截至 2018 年 4 月 20 日，收到歸還本金 3.6 億元、利息 608.88 萬(wàn)元。2017 年 6 月至 2018 年 1 月，新疆浩源以預(yù)付材料款的名義向友邦數(shù)貿(mào)分 10 筆劃轉(zhuǎn)資金累計(jì) 3.1 億元；2018 年 2 月 1 日，上海源晗與友邦數(shù)貿(mào)簽訂資金使用合同，于次日向友邦數(shù)貿(mào)劃轉(zhuǎn) 2.2 億元。上述關(guān)聯(lián)交易新疆浩源未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　鑒于公司已因隱瞞關(guān)聯(lián)方資金占用受罰，凡在2017年6月7日至2018年3月21日期間買(mǎi)入新疆浩源并在2018年3月21日仍持有至少一股的投資者，可以將姓名、電話、交易記錄發(fā)送郵件至[email protected]的郵箱參與由《金陵晚報(bào)》“易索賠”頻道組織的索賠報(bào)名，并在獲得賠償前無(wú)需支付任何費(fèi)用。

　　獨(dú)董未能免責(zé)

在明確個(gè)人責(zé)任時(shí)，證監(jiān)會(huì)指出，周舉東為上述未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)信息直接負(fù)責(zé)的主管人員，周舉東對(duì)上述違法行為負(fù)有主要責(zé)任。總經(jīng)理冷新衛(wèi)、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理吐?tīng)柡?middot;艾麥爾、財(cái)務(wù)總監(jiān)張歌偉實(shí)際操作完成新疆浩源向友邦數(shù)貿(mào)資金審批劃轉(zhuǎn)流程，知曉資金劃轉(zhuǎn)實(shí)際用途且未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并在 2017 年中期報(bào)告、第三季度報(bào)告中簽字確認(rèn)，冷新衛(wèi)、吐?tīng)柡?middot;艾麥爾、張歌偉為未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)信息直接負(fù)責(zé)的主管人員。對(duì)上述定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)的公司獨(dú)立董事趙志勇、王京偉，公司副總經(jīng)理韓小鋒、索毅，對(duì)定期報(bào)告審核確認(rèn)的公司監(jiān)事胡中友、沈?qū)W鋒、薛隼未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，為未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)信息的其他直接責(zé)任人員。

　　案件審理過(guò)程中，獨(dú)立董事趙志勇、王京偉委托新疆浩源提交了書(shū)面說(shuō)明：兩人均在董事會(huì)審議中期報(bào)告時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告中大額預(yù)付款提出了質(zhì)疑，并要求經(jīng)營(yíng)層做出解釋，是由于關(guān)聯(lián)交易被上市公司刻意隱瞞，兩人才投了贊成票。但證監(jiān)局認(rèn)為，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)披露事項(xiàng)作出獨(dú)立判斷，對(duì)上市公司重大事項(xiàng)勤勉盡責(zé)履責(zé)，對(duì)定期報(bào)告存在異議的，陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露，因此僅是關(guān)注和簡(jiǎn)單詢問(wèn)不足以免除其法律責(zé)任。

《電鰻快報(bào)》