2018-04-20 09:09 | 來源:未知 | 作者:楊建 | [基金] 字號變大| 字號變小
被注銷的三家私募中有一家私募的實控人因涉嫌違法犯罪在越南被警方抓回。
4月18日，繼4月17日注銷華夏恒業和德賦資產兩家私募的私募基金管理人登記資格后，基金業協會再次出手，注銷了福建東方銀商投資、鄭州百盛投資、上海國渭資產的私募基金管理人資格。《每日經濟新聞》記者注意到，被注銷的三家私募中有一家私募的實控人因涉嫌違法犯罪在越南被警方抓回。
又有3家私募被注銷資格
4月17日，基金業協會注銷了華夏恒業和德賦資產兩家私募的私募基金管理人登記資格，相關責任人被取消基金從業資格，加入黑名單。4月18日，又有3家私募機構被注銷私募管理人資格。
據上海證監局的通報，基金業協會決定注銷上海國渭資產的私募基金管理人資格。上海國渭資產在協會備案有“國渭1期證券投資基金”1只產品，登記的高級管理人員有4人，其中法定代表人周娟無基金從業資格。而目前上海國渭資產高管吳韻堃和馬棟已經離職，公司法定代表人周娟反映，公司目前已無員工辦公，公章等由公司董事長謝彥華保管，但周娟也無法聯系上謝彥華。
《每日經濟新聞》記者注意到，上海國渭資產備案的“國渭1期證券投資基金”目前由該產品投資者運作管理。由于國渭資產目前已無法正常運轉，按照相關規定，協會決定注銷國渭資產的私募基金管理人登記。同時將周娟加入黑名單，期限為1年。同時取消謝彥華、吳韻堃、馬棟的基金從業資格，并加入黑名單，期限為1年。
此外據河南證監局的通報，鄭州百盛投資在2015年1月22日登記為私募基金管理人，公司登記的高管6人中只有私人銀行部高級經理王白羽通過資格認定方式取得基金從業資格，其余人員均無基金從業資格。鄭州百盛投資在協會備案有“喜之頡股權投資基金”1只產品，該基金實繳出資額615萬元。
河南證監局通報的情況顯示，早在2016年，鄭州百盛投資就因為存在違規問題被河南證監局采取了行政監管措施并要求進行整改，但是鄭州百盛投資未進行整改，且長期無具體經營場所。按照相關規定，協會決定注銷鄭州百盛投資的私募基金管理人登記，同時協會將公司高管張文杰、吳殿朝加入黑名單，期限1年。取消王白羽的基金從業資格，并加入黑名單，期限為1年。
對此格上理財研究員雷蕾告訴《每日經濟新聞》記者，近期協會接連對存在合規問題的私募機構進行注銷，體現了目前監管層對整個私募行業從嚴監管的決心。對這些不合規的私募進行從嚴監管和打擊有助于整個私募行業的穩定健康發展。
東方銀商實控人涉嫌犯罪
據福建證監局通報顯示，福建東方銀商投資管理有限公司在2015年1月22日登記為私募基金管理人，登記的高級管理人員有2人，陳元招登記為公司法定代表人、總經理、合規風控負責人；許雪芳登記為公司副總。兩人均具有基金從業資格。公司在基金業協會備案有“東方銀商價值精選一期證券投資基金”1只產品，基金份額477.30496萬份。
據東方銀商向福建證監局提交的報告顯示，東方銀商實際控制人曾國強投資的某公司因涉嫌違法違規被公安部門調查。經東方銀商法定代表人確認，曾國強已被公安機關逮捕，目前公司已停止經營活動。由于公司目前停止經營，不再符合登記規定，基金業協會決定注銷東方銀商的私募基金管理人登記。
《每日經濟新聞》記者查閱天眼查資料發現，福建東方銀商投資的實控人曾國強持有五洲國創控股的股份，占比88%，楊明華持股占比12%。五洲國創控股下轄財佰通集團（財佰通科技、泉州財佰通金融服務、財佰通股權投資）、東方銀商（福建）投資等多家全資子公司。泉州公安局鯉城分局在2018年1月31日發布了一則通緝令，對財佰通科技涉嫌違法犯罪立案偵查，經調查發現公司實際控制人曾國強、楊明華夫婦有重大犯罪嫌疑。不過在2018年2月6日，泉州公安局鯉城分局官方微信公告顯示，涉嫌非法吸收公眾存款3.9億元的重大經濟犯罪嫌疑人曾國強、楊明華在越南落網，公安機關在2月6日晚成功將其押解回泉州。
《電鰻快報》
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