金融嚴(yán)監(jiān)管節(jié)奏下，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價再出重拳。
1月5日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）的公告，并明確了評價結(jié)果運(yùn)用安排。
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，全國股轉(zhuǎn)公司針對主辦券商作出差異化制度安排：未來我司選擇主辦券商參與新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點、配合我司的市場建設(shè)活動（包括但不限于承辦我司活動、作為專題調(diào)研對象等），以及開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查工作，將以上年度年評結(jié)果為重要參考依據(jù)；對于每季度評價結(jié)果反映出某類業(yè)務(wù)存在突出問題的主辦券商，我司將其作為重點培訓(xùn)對象，強(qiáng)制要求其相關(guān)人員參加培訓(xùn)；對于月度評價排名靠后的主辦券商，我司將要求其報送自查報告，并可視自查情況，進(jìn)一步對其進(jìn)行工作談話，提醒其注意提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
據(jù)了解，《評價辦法》自2018年2月1日起正式施行。2018年度（2017年5月~2018年4月）評價將根據(jù)《評價辦法》施行前后新老辦法各自適用的評價期分段計算（即規(guī)則正式施行的2018年2月開始適用《評價辦法》，2018年2月之前適用《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》），并經(jīng)加權(quán)平均計算以及年度評價調(diào)整項調(diào)整后得到年評結(jié)果。
2016年1月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》，對在評價期內(nèi)已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價。當(dāng)年4月1日，針對主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價將正式實施。至此，主辦券商不但將被分類評級，不合規(guī)的行為甚至面臨扣分。就在實施前夜，新三板列出了針對券商的35項負(fù)面行為清單，涵蓋受理材料、申請掛牌、內(nèi)核、督導(dǎo)、做市等方方面面業(yè)務(wù)。
《電鰻快報》
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