近一年每月新發(fā)基金情況一覽
中國(guó)基金報(bào)記者 孫曉輝
據(jù)中國(guó)基金報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有43只基金相繼公告擬清盤，其中，上半年有18只，相當(dāng)于去年全年清盤總數(shù)。下半年以來(lái)，基金清盤速度還在加快，截至8月25日，下半年以來(lái)有25只公告擬清盤。值得注意的是，下半年不僅基金清盤數(shù)量明顯增加，且成立不到1年的“閃退”基金數(shù)量也在激增。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這種現(xiàn)象的出現(xiàn)，跟金融去杠桿和基金公司去庫(kù)存有很大關(guān)系。不過(guò)，隨著基金申報(bào)和發(fā)行越來(lái)越謹(jǐn)慎，未來(lái)這種現(xiàn)象會(huì)越來(lái)越少。
下半年18只基金進(jìn)入清算程序
“閃退”基金有7只
據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，下半年以來(lái)已進(jìn)入清算程序的基金有18只，其中，僅8月份就有15只。在這些基金中，成立不到1年的“閃退”基金有7只，如果算上已公告擬清盤但尚未進(jìn)入清算程序的，則有9只。在今年上半年，這樣的情況僅出現(xiàn)一例，而且還是轉(zhuǎn)型而來(lái)不到一年被清盤的QDII。
這些“閃退”基金均為規(guī)模不足5000萬(wàn)元的迷你基金，規(guī)模最小的只有幾萬(wàn)元，其中，成立不到半年的有3只，最短的不足3個(gè)月。從基金發(fā)行規(guī)模和有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)來(lái)看，多數(shù)為疑似委外定制基金。以一只成立于去年底的中長(zhǎng)期純債基金為例，該基金成立時(shí)規(guī)模剛剛超過(guò)2億元門檻，有效認(rèn)購(gòu)數(shù)總戶數(shù)為229戶，截至二季度末，該基金規(guī)模僅剩幾萬(wàn)元。
濟(jì)安金信基金評(píng)價(jià)中心主任王群航表示，上半年，在金融去杠桿的主基調(diào)下，銀行同業(yè)業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)出現(xiàn)明顯收縮。由于委外資金中很多來(lái)自同業(yè)或理財(cái)資金，在監(jiān)管檢查過(guò)程中，銀行的委外業(yè)務(wù)受到很大沖擊。存在問(wèn)題的委外資金可能會(huì)直接選擇贖回，沒(méi)有問(wèn)題的，出于避嫌的考慮，也會(huì)適當(dāng)收縮。因此，不少疑似委外定制基金失血嚴(yán)重。此外，去年四季度至今年一季度，由于市場(chǎng)資金價(jià)格一度趨高，委外資金比較活躍，當(dāng)時(shí)不少委外資金選擇了3個(gè)月或半年的短期委托。
基金申報(bào)和發(fā)行趨于謹(jǐn)慎
Wind數(shù)據(jù)顯示，與以往相比，今年以來(lái)基金申報(bào)和發(fā)行明顯謹(jǐn)慎許多。
以新基金申報(bào)為例，按申請(qǐng)資料的接收日計(jì)算，截至8月27日，今年以來(lái)共有774只基金的募集申請(qǐng)資料被接收，而在去年曾有多達(dá)2333只基金的申請(qǐng)資料被接收。
以新產(chǎn)品發(fā)行為例，按認(rèn)購(gòu)起始日計(jì)算，截至8月27日，過(guò)去一年，月度新發(fā)基金數(shù)量在去年11月和12月達(dá)到頂峰，每月新發(fā)196只，今年2月和3月也曾達(dá)到124只，隨后明顯減少，每月都在100只以下；尤其到了6月和7月，分別只有35只和47只，8月份至今也只有10只。
“其實(shí)，根據(jù)基金有關(guān)法規(guī)，若基金有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定終止基金。以前，基金公司為了公司形象考慮，往往在臨近觸發(fā)清盤條款時(shí)，會(huì)尋找?guī)兔Y金度過(guò)關(guān)鍵期。如今，隨著基金審批越來(lái)越容易，以及基金清盤越來(lái)越普遍，很多迷你基金出于節(jié)省成本的考慮，會(huì)選擇順勢(shì)清盤，因此，清盤基金越來(lái)越多。”某基金公司人士表示，基金剛剛成立沒(méi)多久就清盤，對(duì)基金公司而言也意味著很大的虧損，因?yàn)橐恢换饛纳暾?qǐng)到成立運(yùn)營(yíng)，不僅需要花費(fèi)很多的時(shí)間和精力，也要耗費(fèi)不菲的財(cái)力，比如托管、運(yùn)營(yíng)及尋求幫忙資金的成本等。因此，有了前車之鑒，基金公司在申報(bào)和發(fā)行產(chǎn)品方面越來(lái)越謹(jǐn)慎。
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