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        今年以來，各地證監(jiān)局通報多起上市公司董監(jiān)高及其親屬違規(guī)交易上市公司股票，上市公司股東及高管違規(guī)增減持等行為，并對相關(guān)責(zé)任方進行處罰。

        記者采訪法律界人士獲悉，近期違規(guī)交易現(xiàn)象頻發(fā)，主要系上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識淡薄，漠視信息披露規(guī)則。為進一步健全證券市場生態(tài)，上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”應(yīng)強化主體責(zé)任、增強合規(guī)意識、提升合規(guī)能力，監(jiān)管部門堅持零容忍，對相關(guān)違法違規(guī)行為嚴(yán)肅查處。

        短線交易頻發(fā)

        記者發(fā)現(xiàn)，今年以來多位上市公司及新三板公司董監(jiān)高及其親屬因短線交易而被出具警示函。

        浙江證監(jiān)局3月24日對恒立數(shù)控股東張慶發(fā)出警示函。經(jīng)查，恒立數(shù)控持股5%以上股東、時任董事張慶于2020年3月累計買入恒立數(shù)控股份6.3萬股，成交均價2.34元/股，后于2020年5月單筆賣出26.5萬股，成交價格2.5元/股，由此收益1.01萬元。因上述行為構(gòu)成短線交易，浙江證監(jiān)局對張慶出具警示函。

        無獨有偶，天豐電源董事、副總經(jīng)理劉洋的配偶余偉如于2024年3月4日至5月10日期間累計買入公司股票16.15萬股，成交金額48.39萬元，并于2024年8月20日至10月15日期間累計賣出公司股票5.08萬股，成交金額16.65萬元，后又于2024年10月28日至12月30日期間累計買入公司股票1.72萬股，成交金額5.63萬元。浙江證監(jiān)局表示，該行為構(gòu)成短線交易，并對劉洋采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

        北京證監(jiān)局顯示，陳自強在擔(dān)任合康新能董事、高級管理人員期間，配偶馬黎通過其賬戶買賣公司股票。具體來看，其于2024年4月11日、4月12日分別買入公司股票5.81萬股、3.91萬股，交易金額分別為29.98萬元、20.02萬元;2024年10月8日賣出公司股票29.06萬股，交易金額為164.19萬元。陳自強由此被北京證監(jiān)局出具警示函。

        此外，北京證監(jiān)局還對中化巖土董事王浩出具警示函。經(jīng)查，中化巖土董事王浩母親名下賬戶于2024年11月8日至11月21日期間通過集中競價買入公司5.78萬股股票，于2024年12月4日以集中競價的方式賣出公司股票2.89萬股。因上述期間內(nèi)買賣公司股票的行為構(gòu)成短線交易，王浩被出具警示函。

        興業(yè)科技監(jiān)事柯賢權(quán)則被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。福建證監(jiān)局顯示，柯賢權(quán)作為興業(yè)科技監(jiān)事，其女兒柯某紅名下證券賬戶于2024年11月19日至2025年1月24日期間存在買賣興業(yè)科技股票情形，合計買入公司股票1.92萬股、賣出公司股票1.92萬股，構(gòu)成短線交易。

        “實踐中，上市公司大股東及董監(jiān)高因其親屬短線交易受處分的案例較多，這反映出相關(guān)人員不熟悉證券市場規(guī)則、合規(guī)能力不足，疏于對親屬賬戶的管理。”上海律協(xié)證券合規(guī)委員會主任、國浩律師事務(wù)所合伙人黃江東接受記者采訪時表示，“此類案件中，出具警示函是最為常見的監(jiān)管手段。責(zé)令購回股份或上繳價差，屬于‘責(zé)令改正’的行政監(jiān)管措施，一般會在警示函中一并作出。”

        違規(guī)增減持屢禁不止

        除短線交易外，上市公司關(guān)聯(lián)方在增持、減持過程中違規(guī)等問題亦是地方證監(jiān)局監(jiān)管的重點。

        江蘇證監(jiān)局3月20日對田志偉出具警示函，因田志偉作為持有仕凈科技首次公開發(fā)行前發(fā)行股份的股東，曾在公司招股說明書中承諾“本人減持公司股份前，將提前3個交易日公告。”但2023年11月17日、11月20日期間，田志偉通過大宗交易減持公司股份100萬股，未預(yù)先披露減持計劃，違反了上述承諾。

        湖北證監(jiān)局顯示，萬靜作為一致魔芋的監(jiān)事會主席，于2024年10月25日上午，在未預(yù)先披露減持計劃的情況下，采取集中競價交易方式賣出一致魔芋股票2500股。一致魔芋于當(dāng)日收市后披露了公司2024年三季度報告。萬靜因此被出具警示函。

        此外，浙江證監(jiān)局顯示，2023年3月8日，一致行動人國投清創(chuàng)、水木豐華分別賣出碼尚科技股票160萬股、100萬股，合計持股比例由26.32%變動為22.41%，未在觸發(fā)權(quán)益變動披露要求后及時公告并暫停交易。2024年9月9日，國投清創(chuàng)、水木豐華就上述交易補充披露權(quán)益變動報告書。國投清創(chuàng)、水木豐華由此被出具警示函。

        “違規(guī)減持是中小股民深惡痛絕的一類違規(guī)行為。近年來，監(jiān)管層對此類案例查處較多，處罰力度也不斷加強。”黃江東介紹，違規(guī)減持主要存在三類情形：一是在不得減持的情況下減持，如破凈、破發(fā)公司的控股股東減持股份;二是超比例減持;三是信披違規(guī)，包括事前未預(yù)披露，減持過程中未披露進展情況，減持結(jié)束后未及時披露減持結(jié)果等。

        違規(guī)增持行為亦被監(jiān)管關(guān)注。浙江證監(jiān)局顯示，楊興禮于今年2月18日通過集中競價增持大洋生物股份80萬股，其持有公司股份比例從4.70%增加為5.65%。持股比例達公司已發(fā)行股份5%時，楊興禮未在規(guī)定期限內(nèi)停止交易，因此被出具警示函。

        為進一步健全證券市場生態(tài)，黃江東建議，對市場主體而言，應(yīng)加強合規(guī)意識，杜絕明知故犯，避免“誤操作”等無心之失;提升合規(guī)能力，加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，在交易前咨詢相關(guān)專業(yè)人士以“扎緊合規(guī)的柵欄”;強化合規(guī)管理，上市公司應(yīng)設(shè)立合規(guī)部門或崗位，及時發(fā)現(xiàn)、糾正潛在違規(guī)行為。對監(jiān)管部門而言，應(yīng)進一步完善規(guī)則體系，加大對違規(guī)減持等違法違規(guī)行為的懲罰力度;加大普法力度，讓廣大市場主體明白法律禁區(qū)之所在;提升執(zhí)法力度。對惡性案件、典型案件從嚴(yán)從快打擊，形成有力震懾。

《電鰻快報》