2025-02-13 10:41 | 來源:電鰻快報 | 作者:電鰻號 | [財經(jīng)] 字號變大| 字號變小
近期，東吳證券因在為國美通訊和紫鑫藥業(yè)提供非公開發(fā)行股票項目保薦承銷服務過程中存在嚴重失職行為，于2025年1月8日，公司被證監(jiān)會罰沒超千萬。這一事件不僅引發(fā)了市場的...
《電鰻財經(jīng)》電鰻號 / 文
近日，東吳證券發(fā)布的業(yè)績快報顯示，2024年公司實現(xiàn)營業(yè)收入115.36億元，同比增長2.26%，實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤23.66億元，同比增長18.19%。
但《電鰻財經(jīng)》還關注到，近期，東吳證券因在為國美通訊和紫鑫藥業(yè)提供非公開發(fā)行股票項目保薦承銷服務過程中存在嚴重失職行為，于2025年1月8日，公司被證監(jiān)會罰沒超千萬。這一事件不僅引發(fā)了市場的廣泛關注，也為整個證券行業(yè)敲響了警鐘。
業(yè)內人士指出，作為資本市場的重要中介機構，券商在保薦承銷過程中應當嚴格履行勤勉盡責義務，全面、審慎地核查發(fā)行人的各項信息。然而，東吳證券的失職行為卻損害了投資者利益，影響了資本市場的公平公正。監(jiān)管部門對東吳證券的處罰體現(xiàn)了監(jiān)管部門對資本市場違法違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。
隨著注冊制的全面實施和資本市場改革的深入推進，監(jiān)管部門對券商的要求不斷提高。東吳證券的案例表明，在新的監(jiān)管環(huán)境下，券商必須加快轉型升級，提升專業(yè)能力和風控水平。
其他券商機構更重要的是從中吸取教訓，加強內部管理，完善風險控制機制，確保類似問題不再發(fā)生。同時，也應加強對投行業(yè)務的風險管理，提高盡職調查的質量和深度。
《電鰻財經(jīng)》將對東吳證券未來業(yè)績變化情況保持關注。
《電鰻快報》
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